电厂预算岗位廉洁风险点16篇

发布时间：2022-11-15 14:35:02 来源：网友投稿

电厂预算岗位廉洁风险点16篇电厂预算岗位廉洁风险点　　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表　　职务　　负责人　　岗位潜在廉政风险　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；利用职务便利下面是小编为大家整理的电厂预算岗位廉洁风险点16篇,供大家参考。

电厂预算岗位廉洁风险点16篇

篇一：电厂预算岗位廉洁风险点

　　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职,不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔任用干部。

　　2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度；重大人、财、物等管理事项，不经办公会集体讨论决定.

　　风险等级

　　防控措施

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、认真履行职责，学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，完善各项制度，注意自身建设。

　　3、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。

　　4、规范人事管理，坚持民主集中制,坚持“三重一大”决策制度的落实,人事任免和重大决策经党委商定。

　　5、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　总经理

　　支部书记

　　副总经理

　　1、岗位职责：违反廉洁自律相关规定,违反民主集中制，不着力解决群众反映的热点问题。

　　2、思想道德:不带头执行“一岗双责";对分管的工作管理不严,监管不力,不自觉抵制各种不正之风。

　　风险等级

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平.

　　2、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。

　　3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实.

　　4、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　防控措施

　　财务总监

　　1、岗位职责：财务管理松懈,监管不利；不认真执行预算，资金管理混乱。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，放松政治理论学习，A

　　训

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平.

　　2、严格执行廉政准则，做到廉洁勤政。

　　3、对分管的财务工作加强监管，加强专业知识的培4、认真履行职责,严格执行违法违纪责任追究办法。

　　各部门廉洁风险点防控表

　　1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;2、工作中,有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　5、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金。

　　1、接待方面:超标准接待；违规接待私人客人.2、用车方面:公车私用、违规用车、安全事故。

　　财务部门

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　综合管理部门

　　1、根据集团的规定，严控费用及限制接待人数

　　2、严格执行用车有关制度，严格用车及维修审批流程；

　　3、加强教育，定期检查

　　3、固定资产管理方面：资产配置超标、无验收、处置不合规。

　　4、安全管理方面：泄密、出现安全事故。

　　5、劳动工资福利方面：违反劳动工资福利的政策规定,违规发放加班费、奖金及福利等.6、绩效考核管理方面：责任心不强、理解规定有偏、收集资料不全、计算有误等,致考核结果失准、失实。

　　1、接受分包商、材料供应商等的财物或报销各项费用、接受宴请等；

　　2、以公司的名义私下承揽项目，体外运行

　　3、用公款大吃大喝，参加娱乐活动。

　　4、接受纪检、审计的监督检查

　　项目部

　　1、加强廉洁从业或职业道德教育，完善项目管控制度。

　　2、加强对公司资质、项目用章等管理。

　　3、加强费用开支的控制、审核.

篇二：电厂预算岗位廉洁风险点

　　浅谈如何加强预算员岗位廉洁风险防范贾

　　璐

　　【摘

　　要】预算员在工程项目预结算过程中扮演着非常重要的角色，对工程的全过程进行造价控制与结算管理，它的存在使得企业的成本控制变得准确与细致，但存在着一定的岗位廉洁风险。加强预算员岗位廉洁风险防范，在及时发现并消除岗位风险和隐患，保障预算员岗位人身安全的同时，及时、高质地完成工程预结算工作。

　　【期刊名称】铜业工程

　　【年(卷),期】2015(000)005

　　【总页数】3

　　【关键词】工程预结算；预算员；成本控制；廉洁风险防范；安全

　　1引言

　　工程造价俗称工程预结算，是对建筑工程项目所需各种材料、人工、机械消耗量及耗用资金的核算，是国家基本建设投资及建设项目施工过程中一项要求工作。建筑行业流行一句话：是赔是赚，全在预算。这句话，充分证明了工程预决算对于工程施工单位举足轻重的作用［1］。

　　随着社会经济的迅速发展，建筑市场的竞争也日益剧烈，建筑企业要想求得生存和发展，就必须加强项目预结算管理工作，在及时发现并消除岗位风险和隐患，保障预算员岗位人身安全的同时，使其利润能够实现最大化。本文结合贵溪冶炼厂预算员岗位的实际工作要求，提出预算岗位风险点及其表现形式，预算员岗位廉洁风险防范措施，以及如何准确套用定额做好预结算工作。

　　2预算员需具备的基本条件

　　（1）掌握造价知识、收集造价信息是基础。认真学习有关的施工定额和工程量清单计价规范,熟悉市场价格信息，并收集与预结算有关的指导性文件，不断更新、掌握相应的造价知识，是做好预结算工作的基础要求［2-3］。

　　（2）技术知识的掌握是做好预结算工作的有力保证。预算员应该深入学习施工技术知识，掌握相关的施工技术规范，这样有利于更好地理解清单项目中的工作内容、抓住工作重点、掌握报价技巧、提高报价的准确性，提高工作的效率。

　　（3）管理知识的掌握在做好预结算工作中起润滑剂作用。预算员掌握一定的项目管理知识和做好多方沟通、协调工作，有利于工程预结算工作的顺利开展。通过沟通协作，可以进一步熟悉施工现场情况，明确施工技术、工序和措施，可以得到相应的支持性数据，利于结合工程的实际情况，提高套价的准确性，及时收集和整理结算资料。

　　（4）施工合同的掌握在做好预结算工作中起指导性作用。施工合同明确了甲乙双方的责任、权利和义务等，特别是一些相关经济利益的约束。预算员应遵循合同条款的规定，做好工程进度的上报、计划、变更工程的预算、相关的工期和费用索赔等工作，才能保证结算时依据充足，以理服人。

　　（5）重视成本控制管理工作。作为预算员，必须加强成本管理意识，为控制生产成本提供及时、真实的数据；与项目有关管理人员配合，研究解决合同中的不确定项目和存在变更的分项工程，尽可能增加工程收入；及时反馈和研究工程发生的变更，保证工程收入，确实做到“以收定支”。

　　3预算员岗位风险点及表现形式

　　（1）工程定额套用不规范，施工现场不熟悉。冶炼厂预算员岗位的工作除了负责厂部维修的预结算及工程项目的预结算外，最主要最重要的工作是负责外委

　　维修、外委工程项目预结算审核工作。维修项目的预结算审核工作相对于工程项目的预结算审核工作较复杂。新建项目或改建项目都是以图纸为主、签证为辅套用定额计价，一般都能套用到合适的定额。但在维修项目中，全部都是以工作量签证的形式出现，且同一台设备维修的工作量每次都有可能不同，在做预结算审核工作时，没有冶炼行业相应设备的定额可套，只能参照新建工程的安装定额执行。加上每个预算员对定额的理解不同，能力也有大小，若再不熟悉施工现场，实际审核工作中可能会发生较大偏差。

　　（2）乙供材料定价偏差大。部分外委工程项目或维修项目由于甲方采购周期不能满足现场急需而委托乙方代购；有时个别少量的零星材料往往由甲方来采购反而成本高。因此像上述情况下这些材料就由乙方采购供应。对于乙方采购的材料就存在定价的问题，乙方会把时间短、采购成本高等理由提出来而报价很高，不认真履行审价定价的流程和规定，往往得不偿失。而事后来定价更会带来讨价还价的境况。

　　（3）人为降低预结算审核质量。无论是外委维修还是外委工程项目均有各方人员参与，预结算各方负责人如果未能按正常的审核程序审核，则会降低对外委预结算审核的质量。此外，部分施工单位为了获得较大利益，不是采用多计工程量、高套定额单价等手段人为地提高工程造价；就是采用吃、喝、送等手段，个别预算员为谋取个人利益，给施工单位开“绿灯”，搞人情关系，接受客户吃、喝、送，不操守职业道德。

　　4岗位风险防范措施

　　（1）加强对《工程量签证》、《厂内维修预（结）算管理办法》等知识的的学习。为了提高预结算效率和质量，定期组织人员学习《工程量签证》、《厂内维修预

　　（结）算管理办法》，同时为了加强预算员自身业务素质；特采取“以考代学”的形式，由经营计划部组织预算员每季度开展一次业务知识考试，将考试成绩与当月全员创星考评挂钩，给予一定的奖罚措施，以此提高预算员的专业知识及业务能力。

　　（2）深入施工现场，对外委检修和外委工程项目的施工过程进行详细了解。不同的工程实施过程中遇到的情况有所不同，即使大方向的施工工艺相似，但因现场的条件限制或地质情况等其他原因，实际的施工方法、采取的技术措施也会存在一定的差异，这就需要预结算员深入施工现场，根据实际情况及时做好变更工程的预算，部门主任每季度抽查一次预算员下现场情况。同时需要及时收集结算依据资料，如反映工程实况的施工图纸、图纸会审记录、会议纪要、工作联系单、设计变更单、监理及业主已签认的现场签证记录、已审核的设计变更预算书和施工方案、与计量相关的施工记录、隐蔽验收记录等，完善资料中业主及监理的签字盖章工作［5-6］。

　　（3）乙供材料应由部门主管牵头组织相关人员进行比质比价。严格执行乙供材料定价制度及流程，对没有进行报批价和不及时报批价的在竣（完）工结算时以甲方自行所询最低价为准。

　　（4）对部分工程、检修项目审核时，应进行交叉互审，从不同人员、不同方面查找问题，进一步提高审核质量。

　　（5）

　　每年对从业人员廉洁警示教育不低于二次。针对预算员岗位制定不同的教育内容，把岗位基本的廉政制度要求作为岗位廉政教育的重点内容，每季度开展预结算风险岗位廉洁教育片，让每一位预算员都能了解自身所处的岗位职务风险和行为规范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面对类似情形时能够做

　　出正确的选择，提高对腐败现象的鉴别能力和自觉抵御意识，达到预防风险、回避风险的目的。

　　（6）按制度每二年做好预算员轮岗。预算员岗位为敏感岗位，每个预算员负责相同几家施工单位时间过长，则会导致存在利益方面的厉害关系，为了降低敏感度，特制订每两年将每个预算员负责的施工单位进行轮流交换管理的办法，以降低风险。

　　5结语

　　预算员在建筑施工企业有着举足轻重的作用，它直接关系到施工企业的盈亏［7］。预算员个人一定要具备扎实的专业知识和技术能力，同时要注意预算员岗位的廉洁风险防范，并结合自身所在单位的各项预（结）算管理制度，及时高效地完成预（结）算工作。

　　参考文献：

　　［1］朱珊.浅谈项目预算员在成本控制中的作用[J].管理荟萃,2012:7.

　　［2］贵溪冶炼厂预结算管理办法[J].2013:3.

　　［3］贵溪冶炼厂工程预结算管理规定(试运行)[J].2014:2.

　　［4］钟山.建筑工程概预算管理存在问题探究[J].企业导报,2010(5):5.

　　［5］陈超.关于工程造价审计风险与防范对策的研究[J].中小企业管理与科技(上旬刊),2012(4):117-118.

　　［6］叶红.关于工程造价审计风险与防范对策的研究[J].城市建筑,2013(8):142.

　　［7］钱溢.浅谈造价人员在竣工结算工作中的作用[J].上海煤气,2012:20.

篇三：电厂预算岗位廉洁风险点

　　浅谈如何加强预算员岗位廉洁风险防范

　　贾璐

　　【摘

　　要】预算员在工程项目预结算过程中扮演着非常重要的角色,对工程的全过程进行造价控制与结算管理,它的存在使得企业的成本控制变得准确与细致,但存在着一定的岗位廉洁风险.加强预算员岗位廉洁风险防范,在及时发现并消除岗位风险和隐患,保障预算员岗位人身安全的同时,及时、高质地完成工程预结算工作.%Budgeterplaysaveryimportantroleintheprocessofprojectaccountingsettlement,whoresponsibleforengineeringcostcontrolandsettlementmanagementofthewholeprocess.Hemakestheenterprisecostcontrolaccurateanddetailed,butthereareintegrityrisksonthejob.Strengthenthebudgeterintegrityriskprevention,discoverandeliminatejobsrisksandhiddendangersintime,safeguardthepersonalsafetyofbudgeteratthesametime,timelytocompletetheprojectaccountingsettlementworkwithhighquality.

　　【期刊名称】《铜业工程》

　　【年(卷),期】2015(000)005

　　【总页数】3页(P66-67,82)

　　【关键词】工程预结算;预算员;成本控制;廉洁风险防范;安全

　　【作

　　者】贾璐

　　【作者单位】江铜(贵溪)冶金化工工程有限公司,江西

　　贵溪335424

　　【正文语种】中

　　文

　　【中图分类】F272.9

　　（4）施工合同的掌握在做好预结算工作中起指导性作用。施工合同明确了甲乙双

　　方的责任、权利和义务等，特别是一些相关经济利益的约束。预算员应遵循合同条款的规定，做好工程进度的上报、计划、变更工程的预算、相关的工期和费用索赔等工作，才能保证结算时依据充足，以理服人。

　　（1）工程定额套用不规范，施工现场不熟悉。冶炼厂预算员岗位的工作除了负责厂部维修的预结算及工程项目的预结算外，最主要最重要的工作是负责外委维修、外委工程项目预结算审核工作。维修项目的预结算审核工作相对于工程项目的预结算审核工作较复杂。新建项目或改建项目都是以图纸为主、签证为辅套用定额计价，一般都能套用到合适的定额。但在维修项目中，全部都是以工作量签证的形式出现，且同一台设备维修的工作量每次都有可能不同，在做预结算审核工作时，没有冶炼行业相应设备的定额可套，只能参照新建工程的安装定额执行。加上每个预算员对定额的理解不同，能力也有大小，若再不熟悉施工现场，实际审核工作中可能会发生较大偏差。

　　（3）人为降低预结算审核质量。无论是外委维修还是外委工程项目均有各方人员参与，预结算各方负责人如果未能按正常的审核程序审核，则会降低对外委预结算审核的质量。此外，部分施工单位为了获得较大利益，不是采用多计工程量、高套

　　定额单价等手段人为地提高工程造价；就是采用吃、喝、送等手段，个别预算员为谋取个人利益，给施工单位开“绿灯”，搞人情关系，接受客户吃、喝、送，不操守职业道德。

　　（1）加强对《工程量签证》、《厂内维修预（结）算管理办法》等知识的的学习。为了提高预结算效率和质量，定期组织人员学习《工程量签证》、《厂内维修预（结）算管理办法》，同时为了加强预算员自身业务素质；特采取“以考代学”的形式，由经营计划部组织预算员每季度开展一次业务知识考试，将考试成绩与当月全员创星考评挂钩，给予一定的奖罚措施，以此提高预算员的专业知识及业务能力。

　　（4）对部分工程、检修项目审核时，应进行交叉互审，从不同人员、不同方面查找问题，进一步提高审核质量。

　　（5）

　　每年对从业人员廉洁警示教育不低于二次。针对预算员岗位制定不同的教育内容，把岗位基本的廉政制度要求作为岗位廉政教育的重点内容，每季度开展预结

　　算风险岗位廉洁教育片，让每一位预算员都能了解自身所处的岗位职务风险和行为规范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面对类似情形时能够做出正确的选择，提高对腐败现象的鉴别能力和自觉抵御意识，达到预防风险、回避风险的目的。

　　【相关文献】

　　［1］朱珊.浅谈项目预算员在成本控制中的作用[J].管理荟萃,2012:7.［2］贵溪冶炼厂预结算管理办法[J].2013:3.［3］贵溪冶炼厂工程预结算管理规定(试运行)[J].2014:2.［4］钟山.建筑工程概预算管理存在问题探究[J].企业导报,2010(5):5.［5］陈超.关于工程造价审计风险与防范对策的研究[J].中小企业管理与科技(上旬刊),2012(4):117-118.［6］叶红.关于工程造价审计风险与防范对策的研究[J].城市建筑,2013(8):142.［7］钱溢.浅谈造价人员在竣工结算工作中的作用[J].上海煤气,2012:20.

篇四：电厂预算岗位廉洁风险点

　　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”;利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利;在管理与经营活动中失职渎职，不作为或者滥用职权;违反规定晋职晋级和提拔任用干部。

　　2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度；重大人、财、物等管理事项，不经办公会集体讨论决定。

　　风险等级

　　防控措施

　　1、加强廉政教育,提高科学决策管理水平。

　　2、认真履行职责，学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规,完善各项制度，注意自身建设.

　　3、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。

　　4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定.

　　5、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　总经理

　　支部书记

　　副总经理

　　1、岗位职责：违反廉洁自律相关规定，违反民主集中制,不着力解决群众反映的热点问题。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。

　　风险等级

　　1、加强廉政教育,提高科学决策管理水平.

　　2、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。

　　3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实。

　　4、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　防控措施

　　财务总监

　　1、岗位职责：财务管理松懈，监管不利；不认真执行预算，资金管理混乱。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，放松政治理论学习，A

　　训

　　1、加强廉政教育,提高科学决策管理水平.

　　2、严格执行廉政准则，做到廉洁勤政。

　　3、对分管的财务工作加强监管,加强专业知识的培4、认真履行职责,严格执行违法违纪责任追究办法。

　　各部门廉洁风险点防控表

　　1、对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;2、工作中,有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险.

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险.5、资金的调控不合理,拨付审批不严，不按程序审批拨付资金。

　　1、接待方面：超标准接待;违规接待私人客人。

　　2、用车方面：公车私用、违规用车、安全事故.财务部门

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设,完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁.综合管理部门

　　1、根据集团的规定，严控费用及限制接待人数

　　2、严格执行用车有关制度，严格用车及维修审批流程；

　　3、加强教育，定期检查

　　3、固定资产管理方面:资产配置超标、无验收、处置不合规。

　　4、安全管理方面:泄密、出现安全事故.5、劳动工资福利方面：违反劳动工资福利的政策规定，违规发放加班费、奖金及福利等。

　　6、绩效考核管理方面：责任心不强、理解规定有偏、收集资料不全、计算有误等，致考核结果失准、失实.1、接受分包商、材料供应商等的财物或报销各项费用、接受宴请等;2、以公司的名义私下承揽项目,体外运行

　　3、用公款大吃大喝,参加娱乐活动。

　　4、接受纪检、审计的监督检查

　　项目部

　　1、加强廉洁从业或职业道德教育，完善项目管控制度。

　　2、加强对公司资质、项目用章等管理。

　　3、加强费用开支的控制、审核.

篇五：电厂预算岗位廉洁风险点

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午（下午）好！我是热电公司合同管理员xx，岗位职责是登记合同台账,做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况，参与重大合同的谈判与签订，审查合同，防止不完善或不合法的合同出现，配合有关部门共同搞好合同管理工作.存在的岗位廉洁风险主要有以下几个方面：

　　1、思想道德风险：放松思想政治学习，在工作中不能坚持原则,法律意识不强,不能严格要求自己;2、岗位职责风险:不注意学习业务和各项法律法规知识，对合同条目审核不严,履职缺失，给公司造成损失；

　　3、业务流程风险：在合同起草、签订、上报时,不能严格遵守集团公司及我公司各项流程；

　　4、制度机制风险：日常监督机制效果不明显，出现有章不循、有规不依现象。

　　5、外部环境风险：接受他人吃请、托请等，讲不合理条目加入合同中，为个人或他人谋取私利。

　　针对以上风险,廉洁防范措施有：

　　1、加强思想政治学习,树立正确的世界观、价值观、人生观；

　　2、认真学习各项业务知识和法律法规，提高个人专业技术水平；

　　3、坚持原则，严格遵守集团公司和我公司合同起草、签订、上报等各项程序；

　　4、认真履行职责，强化制度意识，严格按制度办事;5、严格自律，洁身自好，保持清醒头脑,自觉抵制各种不良风气。

　　我的岗位廉洁风险描述完毕,谢谢大家!

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司xx，作为材料员,我的岗位职责是全面负责仓库管理工作，做好热电公司仓库物资的入库、登记、发放及物资的日常管理、保养，确保仓库物资保存完整，达到账实相符，并做好日常卫生清理工作.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人法律意识淡薄，思想政治意识不高，不能严格要求自己，放松警惕，拒腐防变能力不强；

　　2、岗位职责风险：在采购、计划上报方面容易出现滥用职权现象,对库存掌握不准，造成计划重报、漏报,给正常生产带来影响或造成库存积压；

　　3、业务流程风险:材料计划汇总、上报时,对计划不能进行严格审核，签字制度执行不严格；

　　4、制度机制风险：仓库物资入库、验收、保管、发放等制度不能严格遵守，存在管理漏洞;5、外部环境风险：与供货商接触时，接受好处或贿赂，以次充好，将不合格产品验收入库。

　　制定的主要防范措施：

　　1、加强法律知识学习，提高个人思想意识，自觉抵制各种诱惑。

　　2、随时掌握仓库库存状态，提高个人专业技能水平，自觉接受群众和领导监督。

　　3、加强对材料计划的审核,规范各类材料计划上报流程。

　　4、严格执行集团公司及付煤公司仓库管理各项制度，自觉查找并堵塞漏洞。

　　5、正确处理与供应商业务来往关系，严于律己，不吃拿卡要。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司办公用品保管员xx，岗位职责是及时做好办公用品的统计上报，审核验收办公用品，做好入库登记，按规定做好办公用品的领用、发放工作，做到账实相符，保证仓库内办公用品存放安全。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人责任意识不强，思想政治觉悟低下，法律意识淡薄；

　　2、岗位职责风险：不能严格履职，工作效率低下,造成账实不符,增加非生产性支出；

　　3、工作流程风险：办公用品领用发放签字程序执行不严,可能存在未经领导签字私自发放或发放后补单现象；

　　4、制度机制风险：不能严格遵守办公用品管理规定，约束监督机制不健全，给我厂造成损失;5、外部环境风险:接受供货商请托，私改办公材料计划及验收单据,将办公用品据为己有或截留他人私用。

　　采取的防控措施有：

　　1、不断提高自身素质，加强党的路线、方针、政策的学习,树立正确的人生观和价值观，提高思想政治觉悟；

　　2、增强个人责任心，增强工作主动性，定期进行仓库盘点，确保账实相符。

　　3、严格执行办公用品签字发放程序，杜绝出现未经领导签字发放或事后补单现象；

　　4、认真遵守办公用品管理规定，及时发现制度漏洞。

　　5、不接受别人的请托，自觉接受各方面的监督,正确行使好手中的权利，自觉履行职责。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午(下午）好!我是热电公司考核员xxx，岗位职责是负责精细化管理工作，填写员工的每日精细化考核分数和个人日清日结收入,及时上墙公布并输入微机传送到上级考核站；月底汇总排定所有员工当月的考核得分和与市场化挂钩的收入，评出当月的“三工”并兑现奖惩，将考核汇总结果通过精益管理系统提交经考办。整理保存精细化管理及市场化运作资料，各种帐目，资料齐全.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人自律意识不强,对自身要求不严，影响工作水平提升.2、岗位职责风险：不能及时录入及规范保管好考核资料，在上级检查中出现问题.3、工作流程风险：考核时出现弄虚作假或代签字现象。

　　4、制度机制风险：精细化考核制度执行不严,违反考核程序。

　　5、外部环境风险：接受他人好处，在“三工"评选中故意将分数打高或打低.采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求,主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性，严格高标准作业.3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度.5、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午（下午）好！我是热电公司设备管理员xxx，岗位职责是做好设备的验收，核对设备的数量、型号，做好设备的登记造册、废旧设备的上报等。

　　岗位廉洁风险主要有:1、思想道德风险：放松专业知识学习,对于新产品的知识较少.2、岗位职责风险：对设备管理不到位，登记造册不及时，出现漏项、重项,对购入产品数量、规格等验收不严，给公司造成损失。

　　3、工作流程风险：设备入库验收不能严格遵守工作流程，出现违规操作。

　　4、制度机制风险：在设备台账登记、废旧设备上报等工作中忽视制度约束作用，出现“打擦边球"现象.5、外部环境风险:在设备验收时，接受供货商请托，缺乏防范意识,将不合格产品验收入库。

　　采取的防控措施有：

　　1、认真学习专业知识，及时掌握新产品技术参数，提高个人技能水平。

　　2、强化履职意识,提高工作效率，严格审核验收。

　　3、认真遵守公司设备验收入库工作流程。

　　4、自觉接受各方面的监督，严格按照物资验收制度进行物资验收，杜绝质次价高产品入库.5、运用好手中的权利，增强防范意识，不接受任何私人性质的宴请和物品赠送，廉洁自律。

　　描述完毕，谢谢大家!

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司运行车间主任xx，岗位职责是参加或组织制定安全技术措施，并对措施的正确性、完备性承担相应责任，深入现场了解安全生产情况和职工思想动态，纠正影响安全生产的不良倾向，查找并治理安全隐患,审核有关安全技术措施和规程的修改，做好设备改造、系统改进等工作。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险:放松世界观的改造，理想信念不坚定，政治素质不注意提升。

　　2、岗位职责风险：对现场隐患排查不仔细，利用调整员工岗位之际，收受员工财务等.3、工作流程风险:对员工安全教育工作流于形式，导致员工安全意识降低，影响安全生产。

　　4、制度机制风险:对员工的管理不科学，不能严格遵守上级各项制度和规定。

　　5、外部环境风险：对各种不正之风认识不足,防范意识不强，在机组大修或工程施工时接受他人请托。

　　采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求，主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性,严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作。

　　描述完毕，谢谢大家！

篇六：电厂预算岗位廉洁风险点

　　_____________________________________________________________________

　　岗位潜在廉洁风险点

　　审核：

　　二0一九年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................2

　　一、印章使用管理

　　................................................2

　　二、报帐管理

　　....................................................3

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　..................................3

　　四、物资出库管理

　　................................................5

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　..................................6

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　........7

　　廉洁风险点岗位防控措施..............................................9

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　..............................9

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................11三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　...................................13四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　...............................16五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................18六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　...................................19七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................20八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　.........................25九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　...............................26十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　...................................28

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；

　　2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；

　　（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位

　　办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；

　　2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；

　　3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；

　　（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位

　　部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

　　2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；

　　3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；

　　（二）管理流程

　　提出需求计划和领导班子会议讨人事部门发布公招聘或任职条件

　　论确定

　　告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　论确定

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位

　　劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；

　　2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；

　　3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；

　　4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（二）管理流程

　　司机到门卫处办理出门手续

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　（三）涉及岗位

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；

　　3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；

　　（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位

　　押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；

　　9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责

　　负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。

　　(二)

　　工作流程

　　文件工作公章管理

　　接收文件

　　领导批示

　　督促落实

　　起草文件

　　领导审批

　　规范用章

　　检查考核评先评优

　　检查考核

　　领导审批

　　督促落实

　　收集资料

　　评优申报

　　领导审批

　　对外接待

　　车辆管理

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：

　　1．

　　违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；

　　2．

　　不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；

　　3．

　　文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；

　　4．

　　照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；

　　5．

　　因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；

　　(四)

　　防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。

　　2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

　　3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。

　　5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；

　　(二)

　　工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：

　　根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；

　　(四)

　　防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；

　　2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。

　　（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。

　　2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。

　　（四）防控措施

　　1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。

　　2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。

　　3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。

　　（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证

　　业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。

　　2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。

　　3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，17

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。

　　8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；

　　（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；

　　2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；

　　2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资

　　不予入厂

　　准予入厂

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　登记放行

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。

　　（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（四）防控措施

　　1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；

　　2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；

　　3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。

　　4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。

　　5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。

　　6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；

　　7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护

　　非正常报废

　　遗失

　　正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》

　　报财务部进行账务处理

　　报主管领导申核，办理相关手续

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；

　　2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　（四）防控措施

　　1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；

　　2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；

　　加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：

　　1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。

　　2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。

　　3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。

　　4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。

　　（四）防控措施

　　1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。

　　2、加强学习教育，提高业务能力。

　　3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；

　　负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

　　2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

　　3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

　　（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

　　3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

　　4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

　　5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

　　出纳人员岗位存在的廉政风险点具体如下：

　　一、人员选择：

　　现状：一般认为出纳岗位业务简单，不需要很多的专业知识，诚实、心细一点的人即可胜任。

　　风险点：（1）如果出纳员专业技能较低，未能很好地按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作。而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益。（2）工作出了差错，有时会造

　　成不可挽回的损失。

　　二、报销制度

　　现状：企业未能形成真正有效的报销制度，有权审批人签字落实不到位，特别是家族式企业，出纳人员碍于情面，往往使报销制度形同虚设。甚至出现原始凭证无相关人员签字的情况。

　　风险点：（1）影响财务信息的真实性，产生大量的个人往来帐。（2）容易导致产权不清，股东纠纷。（3）极易发生经济犯罪。

　　三、保险柜管理：

　　现状：（1）出纳人员保管的保险柜一般置放于财务室，输密码时未能有效回避他人视线，特别是保管印鉴或支票的会计人员。（2）保险柜说明书丢失，无法更改密码。（3）密码一成不变。（4）密码锁坏了，将保险柜改装成小挂锁。（5）密码记录在笔记本或小纸条上，与保险柜钥匙同放一处。（6）未指定专人单线移交。

　　风险点：容易造成密码泄露，增加他人拥有钥匙和密码的机会，加大经济犯罪隐患。

　　四、交接制度

　　现状：实物、账册保管人员变动时无交接记录或未能当面交接，缺乏监督机制。

　　风险点：容易产生实物、账册丢失现象；责任不清。

　　五、对账制度

　　现状：银企对账、出纳员与会计人员之间的对账、出纳员与相关人员资金往来的对账，一般只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账。

　　风险点：（1）日积月累，发生差错不易查找，最终导致账务混乱。（2）容易发生业务入账不及时，贪污、挪用等违规现象。

　　六、网上银行管理

　　现状：（1）岗位级别设置不合理，对外转账金额权限过大，易发生差错。（2）密码未能及时更换。（3）输密码时未能有效回避他人视线，特别是拥有网上银行操作权的会计人员。

　　风险点：（1）岗位级别设置过低，不利于业务操作，级别设置过高，不利于监督，容易产生差错事故。（2）密码和U盾管理不到位，加大经济犯罪隐患。

　　七、真假币识别

　　现状：（1）出纳人员未能真正掌握真假币辨别方法。（2）误收假币时，企业规定可承担部份损失。

　　风险点：容易给贪小便宜的人钻空子，给企业造成损失。

　　八、银行预留印鉴及空白支票的保管

　　现状：未能真正实现分管，在人员请假或变动时，随意交由他人代管。

　　风险点：容易产生银行预留印鉴及空白支票一人保管，存在安全隐患。

　　九、缴款、领款安全问题

　　现状：对领取、缴交大额现金单人前往办理。

　　风险点：目前社会治安较差，容易发生尾随抢夺事件。

　　出纳是会计工作中的一个重要的环节，在很多人看来这是再平常不过的一个岗位。但事实上“会计无小事”，要想把出纳这个工作做好，也不是件容易的事。作为出纳人员，必须对其工作任务有个全面的认识，32

　　了解出纳工作的特点，熟知出纳的纪律和原则，明确自身的工作任务和权限，只有具备了相应的业务素质和职业道德，才能成为一名优秀称职的专业出纳人员。

　　出纳人员要求必须做到岗位的不兼容性，管钱不能管账；其次不能保管财务印鉴；出纳人员不能有不良嗜好，如喜爱赌博，生活上不能贪图富贵，做到廉洁自律，经常学习业务知识、理论知识等等

　　范文2

　　为进一步加强我校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及部门

　　(一)学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、茶水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费，如校服费、作业本费、33

　　保险费、防疫费等。

　　风险涉及部门：全校各部门及教师个人。

　　(二)干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经所在单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。

　　3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理任免手续、任免文件与各级党组织研究意见不一致。

　　风险涉及单位个人：学校学校党支部书记、校长。

　　(三)大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：学校校长，总务处及其他部门。

　　(四)资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一

　　些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　7、在学生食堂中报销应有个人支付的各种费用。

　　风险涉及单位：学校校长、财会人员及各部门。

　　(五)小学招生

　　1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。

　　2、在教育各类考试、阅卷、录取中，不坚持标准，不严肃考风

　　考纪，搞暗箱操作。

　　风险涉及单位：教导处。

　　(六)教师人事调动及教师招聘

　　1,学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。

　　2、不经教育总支研究私自调动(借用)人员。

　　3、公开招聘人员未按综合得分名次实行择优录取。

　　4、学校没有根据工作需要确定招聘临时人员。

　　风险涉及单位：校长。

　　(七)教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、学校隐瞒职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。

　　风险涉及单位：校长及学校行政组。

　　(八)教师资格认定

　　1、对申报者提供的材料、证件审查不严。

　　2、讲课评议的尺度把握不一。

　　3、放宽体检条件，把关不严。

　　风险涉及单位：校办公室、教科室。

　　(九)学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及单位：教导处。

　　(十)评先评模及年度考核

　　1、指标分配不均。

　　2、不按规定申报。

　　3、不进行公示。

　　4、不认真审查。

　　风险涉及单位：校长、校办公室、政教处。

　　(十一)贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助贷款的证明材料把关不严。

　　风险涉及单位：校长室、总务处。

　　(十二)教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。

　　风险涉及单位：学校，教师个人。

　　(十三)执纪执法

　　1、内部审计过程中，审计结论不客观公正。

　　2、违纪案件调查不实事求是处理，不客观公正。

　　风险涉及单位：党支部、行政组。

　　二、加强教育系统廉政风险预警防控的措施

　　(一)全面绘制工作流程图和风险流程图，推进教育权力运行公开。绘制的工作流程图主要有：

　　1、新生注册和学籍变动管理工作流程图;

　　2、实行小学教育、学前教育工作流程图;

　　3、建设工作流程图;

　　4、学校内部人员任免工作流程图;

　　5、学校干部任免工作流程图;

　　6、各部门违反财经法规审计处理处罚工作流程图;

　　7、教师职称评审工作流程图;

　　8、教师资格认定许可工作流程图;

　　9、教职工请假办理工作流程图;

　　10、信访事项办理流程图;

　　11、贫困生生活费补助发放流程图;

　　12、学生学籍管理流程图;

　　13、小学招生流程图;

　　14、违纪案件查处流程图;

　　15、义务教育经费办理流程图;

　　16、学校财务流程图;

　　17、内部审计工作流程图

　　18、三好学生、优秀学生干部评选流程图;

　　19、干部任免流程图;

　　20、教师资格认定流程图;

　　21、教师教龄津贴审批工资流程图;

　　22、教职工工资福利审批流程图;

　　23、人事调动工作流程图;

　　24、教师年度考核流程图。

　　学校绘制的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　(二)建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、43

　　基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，.要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。、2.加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　(三)建立康政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党支部会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交教师大会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项，决策

　　前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。各学校要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行一把手不能管财经的规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。全面推行领导聘任制，进一步完善民主推荐、民主测评、公开选拔、竞争上岗、任前公示、任职试用制度，全面落实领导干部辞职、回避、交流制度。进一步完善领导干部考核制度，建立教育系统领导干部廉政档案。

　　4、完善学校招生管理制度。坚持义务教育就近免试入学，完善公开透明的招生工作体系，大力推行“阳光招生”。严格落实招生录取、考风考纪、考务管理和安全保密责任追究制。教育系统纪检监察机构要加强对各类市级、区级教育统一考试的的事前、事中、事后监督，强化巡视员和监考员的培训，严格考试纪律，组织督考组成员加强对

　　考风考纪的督察，加强招生录取监察，严肃查处招生考试上的各种违纪违法案件。

　　5、完善教育收费管理制度。义务教育阶段严格执行免收杂费后的“一费制”收费管理办法。加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购等推行市场运作，逐步实行招投标。

　　7、完善政务校务公开制度。进一步理顺和完善政务校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，形成文件下发执行。要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、46

　　网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互

　　动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　(四)建立康洁风险监督预机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把各级领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、函询质询、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关部门或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大教育决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、经济责任审计、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、教育评估等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。

篇七：电厂预算岗位廉洁风险点

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司合同管理员xx，岗位职责是登记合同台账,做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况,参与重大合同的谈判与签订,审查合同，防止不完善或不合法的合同出现，配合有关部门共同搞好合同管理工作。

　　存在的岗位廉洁风险主要有以下几个方面：

　　1、思想道德风险:放松思想政治学习，在工作中不能坚持原则，法律意识不强，不能严格要求自己;2、岗位职责风险:不注意学习业务和各项法律法规知识,对合同条目审核不严,履职缺失，给公司造成损失；

　　3、业务流程风险:在合同起草、签订、上报时,不能严格遵守集团公司及我公司各项流程；

　　4、制度机制风险：日常监督机制效果不明显，出现有章不循、有规不依现象。

　　5、外部环境风险：接受他人吃请、托请等，讲不合理条目加入合同中，为个人或他人谋取私利。

　　针对以上风险,廉洁防范措施有：

　　1、加强思想政治学习，树立正确的世界观、价值观、人生观；

　　2、认真学习各项业务知识和法律法规，提高个人专业技术水平；

　　3、坚持原则，严格遵守集团公司和我公司合同起草、签订、上报等各项程序；

　　4、认真履行职责，强化制度意识，严格按制度办事；

　　5、严格自律,洁身自好，保持清醒头脑,自觉抵制各种不良风气.我的岗位廉洁风险描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午（下午）好！我是热电公司xx,作为材料员，我的岗位职责是全面负责仓库管理工作,做好热电公司仓库物资的入库、登记、发放及物资的日常管理、保养,确保仓库物资保存完整,达到账实相符,并做好日常卫生清理工作.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人法律意识淡薄，思想政治意识不高，不能严格要求自己,放松警惕，拒腐防变能力不强；

　　2、岗位职责风险：在采购、计划上报方面容易出现滥用职权现象,对库存掌握不准,造成计划重报、漏报，给正常生产带来影响或造成库存积压；

　　3、业务流程风险：材料计划汇总、上报时，对计划不能进行严格审核，签字制度执行不严格；

　　4、制度机制风险：仓库物资入库、验收、保管、发放等制度不能严格遵守，存在管理漏洞；

　　5、外部环境风险：与供货商接触时,接受好处或贿赂,以次充好，将不合格产品验收入库。

　　制定的主要防范措施：

　　1、加强法律知识学习，提高个人思想意识，自觉抵制各种诱惑。

　　2、随时掌握仓库库存状态，提高个人专业技能水平,自觉接受群众和领导监督。

　　3、加强对材料计划的审核,规范各类材料计划上报流程。

　　4、严格执行集团公司及付煤公司仓库管理各项制度，自觉查找并堵塞漏洞。

　　5、正确处理与供应商业务来往关系，严于律己，不吃拿卡要.描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司办公用品保管员xx，岗位职责是及时做好办公用品的统计上报，审核验收办公用品,做好入库登记，按规定做好办公用品的领用、发放工作，做到账实相符,保证仓库内办公用品存放安全。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人责任意识不强，思想政治觉悟低下，法律意识淡薄;2、岗位职责风险：不能严格履职，工作效率低下，造成账实不符，增加非生产性支出;3、工作流程风险：办公用品领用发放签字程序执行不严,可能存在未经领导签字私自发放或发放后补单现象；

　　4、制度机制风险:不能严格遵守办公用品管理规定，约束监督机制不健全,给我厂造成损失;5、外部环境风险：接受供货商请托，私改办公材料计划及验收单据，将办公用品据为己有或截留他人私用.采取的防控措施有:1、不断提高自身素质,加强党的路线、方针、政策的学习，树立正确的人生观和价值观，提高思想政治觉悟；

　　2、增强个人责任心，增强工作主动性,定期进行仓库盘点，确保账实相符.3、严格执行办公用品签字发放程序，杜绝出现未经领导签字发放或事后补单现象；

　　4、认真遵守办公用品管理规定，及时发现制度漏洞.5、不接受别人的请托，自觉接受各方面的监督，正确行使好手中的权利，自觉履行职责.描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午)好!我是热电公司考核员

　　xxx，岗位职责是负责精细化管理工作，填写员工的每日精细化考核分数和个人日清日结收入，及时上墙公布并输入微机传送到上级考核站;月底汇总排定所有员工当月的考核得分和与市场化挂钩的收入，评出当月的“三工”并兑现奖惩，将考核汇总结果通过精益管理系统提交经考办。整理保存精细化管理及市场化运作资料，各种帐目，资料齐全.岗位廉洁风险主要有：

　　4、制度机制风险：精细化考核制度执行不严，违反考核程序。

　　5、外部环境风险：接受他人好处,在“三工”评选中故意将分数打高或打低。

　　采取的防控措施有:1、强化个人自律意识，严格自身要求，主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性，严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑,公平公正做好考核工作。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午(下午）好！我是热电公司设备管

　　理员xxx，岗位职责是做好设备的验收，核对设备的数量、型号,做好设备的登记造册、废旧设备的上报等.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险:放松专业知识学习，对于新产品的知识较少。

　　2、岗位职责风险：对设备管理不到位，登记造册不及时,出现漏项、重项，对购入产品数量、规格等验收不严,给公司造成损失。

　　3、工作流程风险：设备入库验收不能严格遵守工作流程，出现违规操作。

　　4、制度机制风险：在设备台账登记、废旧设备上报等工作中忽视制度约束作用，出现“打擦边球”现象。

　　5、外部环境风险：在设备验收时，接受供货商请托，缺乏防范意识，将不合格产品验收入库。

　　采取的防控措施有:1、认真学习专业知识,及时掌握新产品技术参数，提高个人技能水平。

　　2、强化履职意识，提高工作效率，严格审核验收。

　　3、认真遵守公司设备验收入库工作流程。

　　4、自觉接受各方面的监督，严格按照物资验收制度进行物资验收，杜绝质次价高产品入库。

　　5、运用好手中的权利，增强防范意识，不接受任何私人性质的宴请和物品赠送，廉洁自律。

　　描述完毕,谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好!我是热电公司运行车间主任xx，岗位职责是参加或组织制定安全技术措施,并对措施的正确性、完备性承担相应责任，深入现场了解安全生产情况和职工思想动态，纠正影响安全生产的不良倾向，查找并治理安全隐患，审核有关安全技术措施和规程的修改,做好设备改造、系统改进等工作。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：放松世界观的改造，理想信念不坚定,政治素质不注意提升。

　　2、岗位职责风险:对现场隐患排查不仔细,利用调整员工岗位之际，收受员工财务等。

　　3、工作流程风险：对员工安全教育工作流于形式，导致员工安全意识降低，影响安全生产。

　　4、制度机制风险：对员工的管理不科学,不能严格遵守上级各项制度和规定。

　　5、外部环境风险：对各种不正之风认识不足，防范意识不强，在机组大修或工程施工时接受他人请托.采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识,严格自身要求，主动学习专业知识.2、增强工作主动性,严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作.描述完毕，谢谢大家！

篇八：电厂预算岗位廉洁风险点

　　系统公司领导班子成员

　　岗位廉洁风险点防控表

　　风险职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔总经理

　　支部书记

　　任用干部。

　　防控措施

　　等级

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、认真履行职责，学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，完善各项制度，注意自身建设。

　　3、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。

　　4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定。

　　5、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　风险职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：违反廉洁自律相关规定，违反民主集中制，不着力解决群众反映的热点问题。

　　副总经理

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。

　　4、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　防控措施

　　等级

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。

　　3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实。

　　风险职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　等级

　　1、岗位职责：财务管理松懈，监管不利；不认真执行预算，资金管理混乱。

　　财务总监

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，放松政治理论学习，防控措施

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、严格执行廉政准则，做到廉洁勤政。

　　训

　　3、对分管的财务工作加强监管，加强专业知识的培4、认真履行职责，严格执行违法违纪责任追究办法。

　　各部门廉洁风险点防控表

　　1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；

　　2、工作中，有受上级或领导压力造成不财务部门

　　能严格执行财务制度的风险。

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　5、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金。

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　1、接待方面：超标准接待；违规接待私人客人。

　　2、用车方面：公车私用、违规用车、安全事故。

　　3、固定资产管理方面：资产配置超标、无验收、处置不合规。

　　综合管理部门

　　4、安全管理方面：泄密、出现安全事故。

　　5、劳动工资福利方面：违反劳动工资福利的政策规定，违规发放加班费、奖金及福利等。

　　6、绩效考核管理方面：责任心不强、理解规定有偏、收集资料不全、计算有误等，致考核结果失准、失实。

　　1、根据集团的规定，严控费用及限制接待人数

　　2、严格执行用车有关制度，严格用车及维修审批流B

　　程；

　　3、加强教育，定期检查

　　4、接受纪检、审计的监督检查

　　1、接受分包商、材料供应商等的财物或报销各项费用、接受宴请等；

　　项目部

　　2、以公司的名义私下承揽项目，体外运行

　　3、用公款大吃大喝，参加娱乐活动。

　　1、2、3、加强廉洁从业或职业道德教育，完善项目管控制度。

　　加强对公司资质、项目用章等管理。

　　加强费用开支的控制、审核。

篇九：电厂预算岗位廉洁风险点

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　风

　　廉洁

　　险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　风险点

　　等

　　级

　　1.凡涉及“三重一大”

　　事项～根据权限和责任～1.修订完善《重大事召开厂长办公会、党委项集体决策臸度》

　　会、党政联席会议～按2.按照阳光决策流程照领导班子议事规则集进行决策。

　　体研究决定

　　“三重一3.相关部门负责对决厂

　　长2.凡属重大事项～应由大事项”A策执行情况进行监督主管业务部门提出方

　　检查～适时向决策机决策党委书记

　　案～党政主要领导沟通构汇报落实情况。

　　后～通报有关领导～决4.由纪检人员参加会定会议议题。

　　议～每月填写《重大3决策形成后～由职能事项决策登记辯》。

　　部门组织实施～任何人

　　不得擅自违反、改变决

　　策结果。

　　防控预案

　　宋

　　斗

　　执行人

　　预案监督人

　　刘永刚

　　分管领导

　　陈志平

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　风

　　廉洁

　　险岗

　　位

　　监督措施

　　内控措施风险点等

　　级

　　1、完善领导班子议事

　　臸度～认真执行

　　“三1、按照集团公司和省公

　　重一大”集体决策臸司规章臸度严格执行。

　　大额度资金2、严格执行领导班子议

　　度。A副厂长

　　使用风险

　　事规则～重大事项决策2、2、规范工作流程～强

　　必须经集体讨论后再做化内控机臸。

　　出决定。3、加强监督审查～责

　　任到人

　　防控预案

　　陈志平

　　执行人

　　预案监督

　　刘梁柱

　　人

　　分管领导

　　宋

　　斗

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　风险点

　　等级

　　1、1、完善领导班子议事

　　1、查找管理中的薄弱环臸度～认真执行

　　“三

　　节～不断完善风险管理重一大”集体决策臸

　　经营和财

　　机臸。度。

　　务管理存A2、加强臸度执行力度。

　　副厂长2、2、规范工作流程～强

　　在风险3、完善行政审批程序～化内控机臸。

　　落实责任追究。3、违法违纪行为按党

　　风廉政建设责任进行

　　考核和责任追究。

　　防控预案

　　辛国臣

　　执行人

　　预案监督

　　刘永刚

　　人

　　分管领导

　　宋

　　斗

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点

　　等级

　　对管理臸

　　度理解不

　　透～在执

　　行操作过1、认真分析、梳理～1、加强监督管理～严程中产生不断完善臸度机臸,格审查工作业务程偏差～导2、认真学习理解岗位序～杜绝外部环境影综合管理职责和各项管理臸度～致臸度执响,B做到“两落实”,行不到2、对违法违纪行为按部主任3、按臸度分析梳理执行位～容易本厂相关臸度进行严中关键环节存在的偏差造成滥用格考核和责任追究,行为～确保执行力到位,职权、损

　　公肥私的

　　廉洁风

　　险,防控预案

　　赵润军

　　执行人

　　预

　　案

　　刘永刚

　　监督人

　　分管领导

　　宋

　　斗

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点等级

　　1、建立健全财务管理体

　　系。认真学习理解物资1、检查落实各项管理

　　臸度执行情况。

　　在财务管理采购臸度。

　　2、按臸度分析梳理执行2、检查岗位责任臸执中容易发生

　　财务部

　　经济问题～中关键环节存在的偏差行情况～督促履职尽

　　B造成个人行行为～确保执行力到位。

　　责。

　　主任

　　为失范的廉3、根据年度预算对指辬3、对各项财务日常收

　　洁风险。

　　进行层层分解～月月分支进行检查～规范财

　　解～完成年度预算。健务工作。

　　全内部机臸。

　　防控预案

　　张宝莲

　　执行人

　　预

　　案

　　刘永刚

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点

　　等级

　　1、遵章守臸～履职尽1、坚定信念～牢记职责～

　　违章事件的责～加强党性修养～无畏无惧～严守道德底

　　当事人利用严守道德底线～廉洁

　　线,各种方式以自律～廉政从业～2、坚决拒绝赠送礼品～

　　达到其相应2、不利用职务便利谋拒绝吃请～严格按管理

　　安监部

　　目的～可能取私利～杜绝行贿受臸度执行,B导致行为失贿～不发生吃、拿、3、积极参加廉洁教育活主任

　　范～工作程卡、要现象～

　　把好安动～警钟长鸣,序变形～造4、坚持原则～秉公办事～全生产督察关

　　维护企业正常的安全生成安全风3、纪检部门经常开展

　　产臺序～自觉抵臸各种险。

　　廉洁教育～防范于未

　　私利诱惑,然。

　　防控预案

　　刘永刚

　　执行人

　　预

　　案

　　赵润军

　　监督人

　　分管领导

　　陈志平

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施险点

　　等级

　　1、坚持党委统一领

　　导～纪检部门组织协1、坚持教育、臸度和监调～部门各负其责～督并举的方针～从源头逐步形成控臸臸度～

　　上防止腐败。确保对风险点的监2、积极参加廉洁教育活控、可控和再控。

　　设备部

　　动～警钟长鸣。

　　技改项目B2、纪检部门积极主动3、3、自觉抵臸商业贿赂～管理风险

　　地履行职责～加强对主任

　　坚持原则。

　　技改项目安排的事3、4、加强思想道德学习～前、事中监督～完善提高拒腐防变意识。

　　管理～实施主要过程

　　监督～达到堵塞漏洞

　　的目的。

　　防控预案

　　饶忠东

　　执行人

　　预案监督

　　刘梁柱

　　人

　　分管领导

　　陈志平

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点

　　等级

　　1、认真执行采购管理规1、提醒、督导认识岗定。

　　位职责的特殊性或较在物资采购2、严格杜绝超计划采购大的自由裁量权～防活动中容易和计划外采购。

　　止在岗人员不正确履计划经营3、熟悉和掌握市场行发生商业贿B行岗位职责造成的风情～按“,优、价廉”赂、不正当险。

　　部主任

　　的原则货比三家～择优交易或发生2、比,比价向部门内采购。

　　经济问题～

　　有关人员公开～相互4、严把采购,量关、验

　　监督。

　　收关。

　　防控预案

　　郭宝林

　　执行人

　　预

　　案

　　刘永刚

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施险点等级

　　1、臸定科学严谨的工作1、加强监督管理～严程序～确保公开、公平、格审查工作业务程公正。加强组织监督、序～杜绝外部环境影臸度监督、自我监督和在干部考响,群众监督。2、对违法违纪行为按察过程中干部人事2、公平公正对待每个被可能造成本厂相关臸度进行严B考核人员

　　失察失格考核和责任追究,管理

　　3、加强作风建设～增强当。3、定期检查、督促岗工作事业心和责任感～位臸度机臸的完善情认真细致开展好工作。

　　况～消除潜在的空白明确工作纪律～严格要

　　危险点,求。

　　防控预案

　　武利娟

　　执行人

　　预

　　案

　　赵润军

　　监督人

　　分管领导

　　宋

　　斗

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点

　　等级

　　1、1、安排专人监督～每1、1、建立健全合理的招

　　项招投辬工作开始之投辬臸度。

　　前签订廉洁承诺书。2、加强政治理论学

　　2、在招投辬工作中每习～提高素养～对待招招投辬工劳动服务

　　投辬上的态度要坚定。

　　周末开展批评与自我作易发生B3、3、增强法纪观念～自批评～与所有人员沟廉洁风险

　　公司经理

　　觉抵臸商业贿赂。

　　通思想～交流意见～

　　保证工作指导准确

　　性、及时性、有效性。

　　防控预案

　　谢恩浦

　　执行人

　　预

　　案

　　程淑霞

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点

　　等级

　　1、建立和完善相关工作在工作中2、1、对各项财务日常收臸度～提高臸度的可操支进行检查～规范财务臸度执行作性～保障各项臸度的工作。

　　不到位～有效运行。做到责任明资金运作2、检查落实各项管理容易造成确到人～管理落到实处。B臸度执行情况。

　　滥用职2、严格执行报销程序～管理3、检查岗位责任臸执权、以权把好票据审核关～确保行情况～督促履职尽谋私的廉报销凭证的真实有效。

　　责。洁风险。

　　财务报告及时、准确。

　　防控预案

　　刘

　　炜

　　执行人

　　预

　　案

　　张宝莲

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点等级

　　1.加强思想道德学习～在物资采1.监督采购做到公提高拒腐防变意识。

　　购中容易开、公正、透明～防发生商业2.积极参加廉洁教育活治暗箱操作。

　　贿赂、不B2.检查是否按计划采动～警钟长鸣。

　　物资采购

　　正当交易购～优先考虑信誉好3.

　　自觉抵臸商业贿赂～或发生经的公司～坚持货比三济问题的坚持原则。

　　家～防治以次充好。

　　廉洁风险

　　防控预案

　　魏杰鹏

　　执行人

　　预

　　案

　　郭宝林

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　监督措施

　　内控措施险点

　　等级

　　成本管理1、坚持实事求是、开拓不到位～1、督导认识岗位职责进取的原则～各项指辬不能正确的特殊性或较大的自必须本着积极进取、强归集生产由裁量权～防止在岗化管理的精神确定～保成本～监人员不正确履行岗位材料计划证计划数据的真实性。督费用去B职责造成的风险。2、加强成本管理～挖掘向～致使2、定期检查、督促岗审批

　　降低成本的潜力～努力对企业造位臸度机臸的完善情提高管理水平～增强企成不必要况～消除潜在的空白业市场竞争能力～监督的损失、危险点。

　　费用去向。

　　浪费。

　　防控预案

　　郭

　　英

　　执行人

　　预

　　案

　　郭宝林

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风风险岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施险点等级

　　1、纪检部门积极主动

　　地履行职责～加强对1、仔细学习理解相关管

　　事前、事中监督～完

　　理臸度。按臸度分析梳善管理～实施主要过存在单据理执行中关键环节存在

　　程监督～达到堵塞漏审核把关的偏差行为～确保执行

　　洞的目的。不严～报力到位。

　　告不及C2、坚持党委统一领财务出纳

　　时～影响1.按照财务臸度办理财导～思政部组织协调～领导分析

　　部门各负其责～逐步

　　务收支业务和决策。

　　形成控臸臸度～确保2.按照程序做到账务

　　对风险点的监控、可清、财务明。

　　控和再控。

　　防控预案

　　张丽红

　　执行人

　　预

　　案

　　张宝莲

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施险点

　　等级

　　1、设立举报电话～及1、仔细学习理解相关管时发现违反规定行理臸度。按臸度分析梳为。

　　理执行中关键环节存在房地产管2、收受礼品的在一个综合管理的偏差行为～确保执行理发生不C月内上缴纪检部门。力到位。

　　正当交易3、违法违纪行为按厂部副主任2、坚决拒绝赠送礼品～相关臸度进行考核和拒绝吃请～严格按厂管责任追究。

　　理臸度执行。

　　防控预案

　　张克健

　　执行人

　　预

　　案

　　刘永刚

　　监督人

　　分管领导

　　辛国臣

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风风险

　　岗

　　位

　　内控措施

　　监督措施

　　险点

　　等级

　　在公务接1、实施货比三家～确1、严格办公耗材采购臸

　　待、车辆保,优价低使用。度～严格按照程序规定2、加强监督管理～严管理、电

　　采购、结算。

　　格审查工作程序～杜脑耗材等综合管理2、严格车辆管理～杜绝

　　绝外部环境影响,工作中容C公车私用。3、对违法违纪行为按易造成以主管3、按规定辬准进行公物权谋私的本厂相关臸度进行严接待～努力消除违规、廉洁风格考核和责任追究,超辬现象。

　　险。

　　防控预案

　　皮凤珍

　　执行人

　　预

　　案

　　赵润军

　　监督人

　　分管领导

　　宋

　　斗

　　意

　　见

　　岗位廉洁风险点防控预案措施表

　　单位:大唐峰峰发电厂

　　填辯时间:2012年5月20日

　　廉洁风

　　风险

　　岗

　　位

　　监督措施

　　内控措施险点

　　等级

　　1、认真执行厂采购管

　　理规定。

　　1、把好劳保用品采2、2、严格控臸超计划采劳保、办购～做到公开、透明。

　　购和计划外采购。

　　公用品采劳保库3、熟悉和掌握市场行2、检查是否按计划采购容易存C情～按“,优、价廉”购维护企业利益～抵在经济问管理员

　　的原则货比三家～择优臸亲朋好友的托请～题

　　采购。

　　不接受承包商礼品。

　　4、严把采购,量关、验

　　收关。

　　防控预案

　　赵诒霞

　　执行人

　　预

　　案

　　张克健

　　监督人

　　分管领导

　　赵润军

　　意

　　见

篇十：电厂预算岗位廉洁风险点

　　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔任用干部。

　　风险等级

　　防控措施

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、认真履行职责，学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，完善各项制度，注意自身建设。

　　3、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。

　　4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定。

　　5、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　总经理

　　支部书记

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、严格执行廉政准则，做到廉洁勤政。

　　3、对分管的财务工作加强监管，加强专业知识的培训

　　4、认真履行职责，严格执行违法违纪责任追究办法。

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。

　　3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实。

　　4、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　财务总监

　　1、岗位职责：财务管理松懈，监管不利；不认真执行预算，资金管理混乱。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，放松政治理论学习，1、岗位职责：违反廉洁自律相关规定，违反民主集中制，不着力解决群众反映的热点问题。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。

　　副总经理

　　精心整理

　　各部门廉洁风险点防控表

　　精心整理

　　财务部门

　　综合管理部门

　　项目部

　　2、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制

　　度的风险。

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　5、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金。

　　1、接待方面：超标准接待；违规接待私人客人。

　　2、用车方面：公车私用、违规用车、安全事故。

　　3、固定资产管理方面：资产配置超标、无验收、处置不合规。

　　4、安全管理方面：泄

　　密、出现安全事故。

　　5、劳动工资福利方面：违反劳动工资福利的政策规定，违规发放加班费、奖金及福利等。

　　6、绩效考核管理方面：责任心不强、理解规定有偏、收集资料不全、计算有误等，致考核结果失准、失实。

　　1、接受分包商、材料供应商等的财物或报销各项费用、接受宴请等；

　　2、以公司的名义私下承揽项目，体外运行

　　3、用公款大吃大喝，参加娱乐活动。

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　1、根据集团的规定，严控费用及限制接待人数

　　2、严格执行用车有关制度，严格用B

　　车及维修审批流程；

　　3、加强教育，定期检查

　　4、接受纪检、审计的监督检查

　　1、加强廉洁从业或职业道德教育，完善项目管控制度。

　　2、加强对公司资质、项目用章等管理。

　　3、加强费用开支的控制、审核。

　　精心整理

篇十一：电厂预算岗位廉洁风险点

　电厂廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司合同管理员xx，岗位职责是登记合同台账，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况，参与重大合同的谈判与签订，审查合同，防止不完善或不合法的合同出现，配合有关部门共同搞好合同管理工作。

　　存在的岗位廉洁风险主要有以下几个方面：

　　1、思想道德风险：放松思想政治学习，在工作中不能坚持原则，法律意识不强，不能严格要求自己；

　　2、岗位职责风险：不注意学习业务和各项法律法规知识，对合同条目审核不严，履职缺失，给公司造成损失；

　　3、业务流程风险：在合同起草、签订、上报时，不能严格遵守集团公司及我公司各项流程；

　　4、制度机制风险：日常监督机制效果不明显，出现有章不循、有规不依现象。

　　5、外部环境风险：接受他人吃请、托请等，讲不合理条目加入合同中，为个人或他人谋取私利。

　　针对以上风险，廉洁防范措施有：

　　1、加强思想政治学习，树立正确的世界观、价值观、人生观；

　　2、认真学习各项业务知识和法律法规，提高个人专业技术水平；

　　3、坚持原则，严格遵守集团公司和我公司合同起草、签订、上报等各项程序；

　　4、认真履行职责，强化制度意识，严格按制度办事；

　　5、严格自律，洁身自好，保持清醒头脑，自觉抵制各种不良风气。

　　我的岗位廉洁风险描述完毕，谢谢大家!

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司xx，作为材料员，我的岗位职责是全面负责仓库管理工作，做好热电公司仓库物资的入库、登记、发放及物资的日常管理、保养，确保仓库物资保存完整，达到账实相符，并做好日常卫生清理工作。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人法律意识淡薄，思想政治意识不高，不能严格要求自己，放松警惕，拒腐防变能力不强；

　　2、岗位职责风险：在采购、计划上报方面容易出现滥用职权现象，对库存掌握不准，造成计划重报、漏报，给正常生产带来影响或造成库存积压；

　　3、业务流程风险：材料计划汇总、上报时，对计划不能进行严格审核，签字制度执行不严格；

　　4、制度机制风险：仓库物资入库、验收、保管、发放等制度

　　不能严格遵守，存在管理漏洞；

　　5、外部环境风险：与供货商接触时，接受好处或贿赂，以次充好，将不合格产品验收入库。

　　制定的主要防范措施：

　　1、加强法律知识学习，提高个人思想意识，自觉抵制各种诱惑。

　　2、随时掌握仓库库存状态，提高个人专业技能水平，自觉接受群众和领导监督。

　　3、加强对材料计划的审核，规范各类材料计划上报流程。

　　4、严格执行集团公司及付煤公司仓库管理各项制度，自觉查找并堵塞漏洞。

　　5、正确处理与供应商业务来往关系，严于律己，不吃拿卡要。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人责任意识不强，思想政治觉悟低下，法律意识淡薄；

　　2、岗位职责风险：不能严格履职，工作效率低下，造成账实不符，增加非生产性支出；

　　3、工作流程风险：办公用品领用发放签字程序执行不严，可能存在未经领导签字私自发放或发放后补单现象；

　　4、制度机制风险：不能严格遵守办公用品管理规定，约束监督机制不健全，给我厂造成损失；

　　5、外部环境风险：接受供货商请托，私改办公材料计划及验收单据，将办公用品据为己有或截留他人私用。

　　采取的防控措施有：

　　1、不断提高自身素质，加强党的路线、方针、政策的学习，树立正确的人生观和价值观，提高思想政治觉悟；

　　2、增强个人责任心，增强工作主动性，定期进行仓库盘点，确保账实相符。

　　3、严格执行办公用品签字发放程序，杜绝出现未经领导签字发放或事后补单现象；

　　4、认真遵守办公用品管理规定，及时发现制度漏洞。

　　5、不接受别人的请托，自觉接受各方面的监督，正确行使好手中的权利，自觉履行职责。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司考核员xxx，岗位职责是负责精细化管理工作，填写员工的每日精细化考核分

　　数和个人日清日结收入，及时上墙公布并输入微机传送到上级考核站；月底汇总排定所有员工当月的考核得分和与市场化挂钩的收入，评出当月的“三工”并兑现奖惩，将考核汇总结果通过精益管理系统提交经考办。整理保存精细化管理及市场化运作资料，各种帐目，资料齐全。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人自律意识不强，对自身要求不严，影响工作水平提升。

　　2、岗位职责风险：不能及时录入及规范保管好考核资料，在上级检查中出现问题。

　　3、工作流程风险：考核时出现弄虚作假或代签字现象。

　　4、制度机制风险：精细化考核制度执行不严，违反考核程序。

　　5、外部环境风险：接受他人好处，在“三工”评选中故意将分数打高或打低。

　　采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求，主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性，严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司设备管理员xxx，岗位职责是做好设备的验收，核对设备的数量、型号，做好设备的登记造册、废旧设备的上报等。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：放松专业知识学习，对于新产品的知识较少。

　　2、岗位职责风险：对设备管理不到位，登记造册不及时，出现漏项、重项，对购入产品数量、规格等验收不严，给公司造成损失。

　　3、工作流程风险：设备入库验收不能严格遵守工作流程，出现违规操作。

　　4、制度机制风险：在设备台账登记、废旧设备上报等工作中忽视制度约束作用，出现“打擦边球”现象。

　　5、外部环境风险：在设备验收时，接受供货商请托，缺乏防范意识，将不合格产品验收入库。

　　采取的防控措施有：

　　1、认真学习专业知识，及时掌握新产品技术参数，提高个人技能水平。

　　2、强化履职意识，提高工作效率，严格审核验收。

　　3、认真遵守公司设备验收入库工作流程。

　　4、自觉接受各方面的监督，严格按照物资验收制度进行物资验收，杜绝质次价高产品入库。

　　5、运用好手中的权利，增强防范意识，不接受任何私人性质的宴请和物品赠送，廉洁自律。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司运行车间主任xx，岗位职责是参加或组织制定安全技术措施，并对措施的正确性、完备性承担相应责任，深入现场了解安全生产情况和职工思想动态，纠正影响安全生产的不良倾向，查找并治理安全隐患，审核有关安全技术措施和规程的修改，做好设备改造、系统改进等工作。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：放松世界观的改造，理想信念不坚定，政治素质不注意提升。

　　2、岗位职责风险：对现场隐患排查不仔细，利用调整员工岗位之际，收受员工财务等。

　　3、工作流程风险：对员工安全教育工作流于形式，导致员工安全意识降低，影响安全生产。

　　4、制度机制风险：对员工的管理不科学，不能严格遵守上

　　级各项制度和规定。

　　5、外部环境风险：对各种不正之风认识不足，防范意识不强，在机组大修或工程施工时接受他人请托。

　　采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求，主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性，严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作。

　　描述完毕，谢谢大家！

篇十二：电厂预算岗位廉洁风险点

　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准

　　则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不

　　严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢

　　失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

　　第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

　　（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事

　　项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避

　　招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉

　　政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）

　　征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

篇十三：电厂预算岗位廉洁风险点

　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”;利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔任用干部.

　　风险等级

　　防控措施

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、认真履行职责，学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，完善各项制度，注意自身建设。

　　3、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。

　　4、规范人事管理,坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定。

　　5、严格执行违法违纪责任追究办法.

　　总经理

　　支部书记

　　副总经理

　　1、岗位职责：违反廉洁自律相关规定，违反民主集中制，不着力解决群众反映的热点问题。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责"；对分管的工作管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风.

　　风险等级

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政。

　　3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实.

　　4、严格执行违法违纪责任追究办法.

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　防控措施

　　财务总监

　　1、岗位职责：财务管理松懈，监管不利;不认真执行预算，资金管理混乱。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”;对分管的工作管理不严，监管不力,放松政治理论学习，A

　　训

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平.

　　2、严格执行廉政准则，做到廉洁勤政。

　　3、对分管的财务工作加强监管，加强专业知识的培4、认真履行职责，严格执行违法违纪责任追究办法.

　　各部门廉洁风险点防控表

　　1、对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核,记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理,对收入、支出估计不合理风险;2、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　5、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金.1、接待方面：超标准接待；违规接待私人客人.2、用车方面：公车私用、违规用车、安全事故。

　　财务部门

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设,完善内部管理制度,用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁.综合管理部门

　　1、根据集团的规定，严控费用及限制接待人数

　　2、严格执行用车有关制度，严格用车及维修审批流程；

　　3、加强教育，定期检查

　　3、固定资产管理方面：资产配置超标、无验收、处置不合规。

　　4、安全管理方面：泄密、出现安全事故。

　　5、劳动工资福利方面：违反劳动工资福利的政策规定，违规发放加班费、奖金及福利等.6、绩效考核管理方面：责任心不强、理解规定有偏、收集资料不全、计算有误等,致考核结果失准、失实.1、接受分包商、材料供应商等的财物或报销各项费用、接受宴请等；

　　2、以公司的名义私下承揽项目，体外运行

　　3、用公款大吃大喝,参加娱乐活动。

　　4、接受纪检、审计的监督检查

　　项目部

　　1、加强廉洁从业或职业道德教育，完善项目管控制度。

　　2、加强对公司资质、项目用章等管理。

　　3、加强费用开支的控制、审核。

篇十四：电厂预算岗位廉洁风险点

　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司合同管理员xx，岗位职责是登记合同台账，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况，参与重大合同的谈判与签订,审查合同，防止不完善或不合法的合同出现，配合有关部门共同搞好合同管理工作。

　　存在的岗位廉洁风险主要有以下几个方面：

　　1、思想道德风险：放松思想政治学习，在工作中不能坚持原则,法律意识不强,不能严格要求自己；

　　2、岗位职责风险：不注意学习业务和各项法律法规知识，对合同条目审核不严，履职缺失，给公司造成损失；

　　3、业务流程风险：在合同起草、签订、上报时,不能严格遵守集团公司及我公司各项流程；

　　4、制度机制风险：日常监督机制效果不明显，出现有章不循、有规不依现象。

　　5、外部环境风险：接受他人吃请、托请等，讲不合理条目加入合同中，为个人或他人谋取私利。

　　针对以上风险，廉洁防范措施有：

　　1、加强思想政治学习，树立正确的世界观、价值观、人生观；

　　2、认真学习各项业务知识和法律法规,提高个人专业技术水平；

　　3、坚持原则，严格遵守集团公司和我公司合同起草、签订、上报等各项程序;4、认真履行职责，强化制度意识，严格按制度办事;5、严格自律,洁身自好,保持清醒头脑，自觉抵制各种不良风气.我的岗位廉洁风险描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午（下午）好！我是热电公司xx,作为材料员，我的岗位职责是全面负责仓库管理工作,做好热电公司仓库物资的入库、登记、发放及物资的日常管理、保养，确保仓库物资保存完整,达到账实相符，并做好日常卫生清理工作.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人法律意识淡薄，思想政治意识不高,不能严格要求自己,放松警惕，拒腐防变能力不强;2、岗位职责风险：在采购、计划上报方面容易出现滥用职权现象，对库存掌握不准，造成计划重报、漏报，给正常生产带来影响或造成库存积压;3、业务流程风险：材料计划汇总、上报时，对计划不能进行严格审核，签字制度执行不严格；

　　4、制度机制风险：仓库物资入库、验收、保管、发放等制度不能严格遵守，存在管理漏洞；

　　5、外部环境风险：与供货商接触时，接受好处或贿赂,以次充好，将不合格产品验收入库。

　　制定的主要防范措施：

　　1、加强法律知识学习，提高个人思想意识，自觉抵制各种诱惑.2、随时掌握仓库库存状态，提高个人专业技能水平，自觉接受群众和领导监督。

　　3、加强对材料计划的审核，规范各类材料计划上报流程。

　　4、严格执行集团公司及付煤公司仓库管理各项制度，自觉查找并堵塞漏洞.5、正确处理与供应商业务来往关系,严于律己，不吃拿卡要。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午(下午）好！我是热电公司办公用品保管员xx，岗位职责是及时做好办公用品的统计上报，审核验收办公用品,做好入库登记,按规定做好办公用品的领用、发放工作，做到账实相符，保证仓库内办公用品存放安全.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人责任意识不强，思想政治觉悟低下,法律意识淡薄；

　　2、岗位职责风险：不能严格履职,工作效率低下,造成账实不符,增加非生产性支出;3、工作流程风险：办公用品领用发放签字程序执行不严,可能存在未经领导签字私自发放或发放后补单现象；

　　4、制度机制风险：不能严格遵守办公用品管理规定,约束监督机制不健全，给我厂造成损失;5、外部环境风险：接受供货商请托,私改办公材料计划及验收单据，将办公用品据为己有或截留他人私用。

　　采取的防控措施有：

　　1、不断提高自身素质，加强党的路线、方针、政策的学习，树立正确的人生观和价值观，提高思想政治觉悟；

　　2、增强个人责任心，增强工作主动性，定期进行仓库盘点，确保账实相符。

　　3、严格执行办公用品签字发放程序，杜绝出现未经领导签字发放或事后补单现象；

　　4、认真遵守办公用品管理规定,及时发现制度漏洞.5、不接受别人的请托，自觉接受各方面的监督，正确行使好手中的权利,自觉履行职责。

　　描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好!我是热电公司考核员xxx，岗位职责是负责精细化管理工作,填写员工的每日精细化考核分数和个人日清日结收入，及时上墙公布并输入微机传送到上级考核站；月底汇总排定所有员工当月的考核得分和与市场化挂钩的收入，评出当月的“三工”并兑现奖惩,将考核汇总结果通过精益管理系统提交经考办。整理保存精细化管理及市场化运作资料,各种帐目，资料齐全。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：个人自律意识不强，对自身要求不严，影响工作水平提升。

　　2、岗位职责风险：不能及时录入及规范保管好考核资料，在上级检查中出现问题。

　　3、工作流程风险：考核时出现弄虚作假或代签字现象。

　　4、制度机制风险：精细化考核制度执行不严,违反考核程序。

　　5、外部环境风险：接受他人好处，在“三工”评选中故意将分数打高或打低.采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求,主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性,严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作.描述完毕，谢谢大家!

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好!我是热电公司设备管理员xxx，岗位职责是做好设备的验收，核对设备的数量、型号，做好设备的登记造册、废旧设备的上报等。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险：放松专业知识学习，对于新产品的知识较少.2、岗位职责风险:对设备管理不到位，登记造册不及时，出现漏项、重项，对购入产品数量、规格等验收不严，给公司造成损失。

　　3、工作流程风险:设备入库验收不能严格遵守工作流程，出现违规操作.4、制度机制风险：在设备台账登记、废旧设备上报等工作中忽视制度约束作用，出现“打擦边球”现象。

　　5、外部环境风险：在设备验收时，接受供货商请托,缺乏防范意识,将不合格产品验收入库。

　　采取的防控措施有：

　　1、认真学习专业知识,及时掌握新产品技术参数，提高个人技能水平.2、强化履职意识,提高工作效率，严格审核验收。

　　3、认真遵守公司设备验收入库工作流程。

　　4、自觉接受各方面的监督，严格按照物资验收制度进行物资验收，杜绝质次价高产品入库。

　　5、运用好手中的权利，增强防范意识，不接受任何私人性质的宴请和物品赠送,廉洁自律.描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好！我是热电公司运行车间主任xx，岗位职责是参加或组织制定安全技术措施，并对措施的正确性、完备性承担相应责任，深入现场了解安全生产情况和职工思想动态,纠正影响安全生产的不良倾向,查找并治理安全隐患,审核有关安全技术措施和规程的修改，做好设备改造、系统改进等工作。

　　岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险:放松世界观的改造，理想信念不坚定，政治素质不注意提升。

　　2、岗位职责风险：对现场隐患排查不仔细,利用调整员工岗位之际，收受员工财务等。

　　3、工作流程风险:对员工安全教育工作流于形式，导致员工安全意识降低，影响安全生产。

　　4、制度机制风险:对员工的管理不科学,不能严格遵守上级各项制度和规定。

　　5、外部环境风险：对各种不正之风认识不足，防范意识不强,在机组大修或工程施工时接受他人请托。

　　采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求，主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性，严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象.4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度。

　　5、保持清醒头脑,公平公正做好考核工作。

　　描述完毕,谢谢大家！

篇十五：电厂预算岗位廉洁风险点

　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午（下午)好!我是热电公司合同管理员xｘ，岗位职责是登记合同台账，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况,参与重大合同的谈判与签订，审查合同,防止不完善或不合法的合同出现，配合有关部门共同搞好合同管理工作.存在的岗位廉洁风险主要有以下几个方面:1、思想道德风险:放松思想政治学习,在工作中不能坚持原则,法律意识不强，不能严格要求自己；

　　2、岗位职责风险：不注意学习业务和各项法律法规知识，对合同条目审核不严,履职缺失，给公司造成损失;3、业务流程风险:在合同起草、签订、上报时,不能严格遵守集团公司及我公司各项流程;4、制度机制风险:日常监督机制效果不明显,出现有章不循、有规不依现象．

　　5、外部环境风险：接受他人吃请、托请等，讲不合理条目加入合同中,为个人或他人谋取私利.针对以上风险,廉洁防范措施有:1、加强思想政治学习，树立正确的世界观、价值观、人生观;2、认真学习各项业务知识和法律法规,提高个人专业技术水平;３、坚持原则,严格遵守集团公司和我公司合同起草、签订、上报等各项程序；

　　4、认真履行职责，强化制度意识,严格按制度办事；

　　5、严格自律，洁身自好,保持清醒头脑，自觉抵制各种不良风气。

　　我的岗位廉洁风险描述完毕，谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午(下午）好！我是热电公司xx,作为材料员,我的岗位职责是全面负责仓库管理工作,做好热电公司仓库物资的入库、登记、发放及物资的日常管理、保养,确保仓库物资保存完整，达到账实相符,并做好日常卫生清理工作。

　　岗位廉洁风险主要有:1、思想道德风险：个人法律意识淡薄,思想政治意识不高，不能严格要求自己，放松警惕，拒腐防变能力不强；

　　2、岗位职责风险:在采购、计划上报方面容易出现滥用职权现象，对库存掌握不准，造成计划重报、漏报，给正常生产带来影响或造成库存积压;３、业务流程风险:材料计划汇总、上报时，对计划不能进行严格审核，签字制度执行不严格;4、制度机制风险：仓库物资入库、验收、保管、发放等制度不能严格遵守,存在管理漏洞;５、外部环境风险:与供货商接触时,接受好处或贿赂,以次充好,将不合格产品验收入库。

　　制定的主要防范措施:1、加强法律知识学习，提高个人思想意识,自觉抵制各种诱惑。

　　2、随时掌握仓库库存状态，提高个人专业技能水平,自觉接受群众和领导监督。

　　3、加强对材料计划的审核，规范各类材料计划上报流程。

　　4、严格执行集团公司及付煤公司仓库管理各项制度,自觉查找并堵塞漏洞。

　　5、正确处理与供应商业务来往关系，严于律己，不吃拿卡要。

　　描述完毕，谢谢大家!

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午)好！我是热电公司办公用品保管员xx，岗位职责是及时做好办公用品的统计上报，审核验收办公用品，做好入库登记，按规定做好办公用品的领用、发放工作,做到账实相符,保证仓库内办公用品存放安全。

　　岗位廉洁风险主要有:1、思想道德风险:个人责任意识不强,思想政治觉悟低下,法律意识淡薄；

　　２、岗位职责风险：不能严格履职,工作效率低下,造成账实不符，增加非生产性支出；

　　3、工作流程风险:办公用品领用发放签字程序执行不严,可能存在未经领导签字私自发放或发放后补单现象；

　　4、制度机制风险:不能严格遵守办公用品管理规定，约束监督机制不健全，给我厂造成损失;５、外部环境风险：接受供货商请托,私改办公材料计划及验收单据,将办公用品据为己有或截留他人私用。

　　采取的防控措施有:1、不断提高自身素质，加强党的路线、方针、政策的学习,树立正确的人生观和价值观，提高思想政治觉悟;2、增强个人责任心,增强工作主动性,定期进行仓库盘点,确保账实相符．

　　3、严格执行办公用品签字发放程序,杜绝出现未经领导签字发放或事后补单现象;4、认真遵守办公用品管理规定,及时发现制度漏洞。

　　5、不接受别人的请托，自觉接受各方面的监督,正确行使好手中的权利,自觉履行职责.描述完毕，谢谢大家!

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午（下午)好!我是热电公司考核员xxx,岗位职责是负责精细化管理工作,填写员工的每日精细化考核分数和个人日清日结收入，及时上墙公布并输入微机传送到上级考核站；月底汇总排定所有员工当月的考核得分和与市场化挂钩的收入，评出当月的“三工”并兑现奖惩,将考核汇总结果通过精益管理系统提交经考办。整理保存精细化管理及市场化运作资料,各种帐目，资料齐全.岗位廉洁风险主要有:１、思想道德风险：个人自律意识不强，对自身要求不严,影响工作水平提升。

　　２、岗位职责风险：不能及时录入及规范保管好考核资料，在上级检查中出现问题。

　　3、工作流程风险:考核时出现弄虚作假或代签字现象。

　　4、制度机制风险：精细化考核制度执行不严,违反考核程序。

　　５、外部环境风险:接受他人好处,在“三工”评选中故意将分数打高或打低。

　　采取的防控措施有：

　　1、强化个人自律意识，严格自身要求,主动学习专业知识。

　　2、增强工作主动性,严格高标准作业.3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象.4、强化制度意识,严格遵守精细化考核制度。

　　５、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作.描述完毕，谢谢大家!

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导,上午(下午)好!我是热电公司设备管理员xxx,岗位职责是做好设备的验收,核对设备的数量、型号,做好设备的登记造册、废旧设备的上报等.岗位廉洁风险主要有：

　　1、思想道德风险:放松专业知识学习，对于新产品的知识较少。

　　２、岗位职责风险:对设备管理不到位，登记造册不及时,出现漏项、重项,对购入产品数量、规格等验收不严，给公司造成损失。

　　3、工作流程风险：设备入库验收不能严格遵守工作流程，出现违规操作。

　　4、制度机制风险:在设备台账登记、废旧设备上报等工作中忽视制度约束作用,出现“打擦边球”现象。

　　5、外部环境风险:在设备验收时，接受供货商请托,缺乏防范意识,将不合格产品验收入库。

　　采取的防控措施有：

　　1、认真学习专业知识，及时掌握新产品技术参数,提高个人技能水平。

　　2、强化履职意识,提高工作效率,严格审核验收.3、认真遵守公司设备验收入库工作流程。

　　4、自觉接受各方面的监督，严格按照物资验收制度进行物资验收，杜绝质次价高产品入库。

　　5、运用好手中的权利,增强防范意识,不接受任何私人性质的宴请和物品赠送,廉洁自律.描述完毕,谢谢大家！

　　热电公司岗位廉政风险防控描述

　　尊敬的各位领导，上午（下午）好!我是热电公司运行车间主任xｘ，岗位职责是参加或组织制定安全技术措施，并对措施的正确性、完备性承担相应责任,深入现场了解安全生产情况和职工思想动态,纠正影响安全生产的不良倾向,查找并治理安全隐患，审核有关安全技术措施和规程的修改,做好设备改造、系统改进等工作。

　　岗位廉洁风险主要有:１、思想道德风险:放松世界观的改造,理想信念不坚定,政治素质不注意提升。

　　２、岗位职责风险：对现场隐患排查不仔细，利用调整员工岗位之际，收受员工财务等。

　　３、工作流程风险：对员工安全教育工作流于形式,导致员工安全意识降低,影响安全生产。

　　4、制度机制风险:对员工的管理不科学,不能严格遵守上级各项制度和规定。

　　5、外部环境风险：对各种不正之风认识不足,防范意识不强，在机组大修或工程施工时接受他人请托．

　　采取的防控措施有:１、强化个人自律意识，严格自身要求,主动学习专业知识。

　　２、增强工作主动性,严格高标准作业。

　　3、严格按照精细化考核程序做好数据录入，杜绝弄虚作假现象。

　　4、强化制度意识，严格遵守精细化考核制度.５、保持清醒头脑，公平公正做好考核工作。

　　描述完毕,谢谢大家！

篇十六：电厂预算岗位廉洁风险点

　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”;利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利;在管理与经营活动中失职渎职,不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔任用干部.

　　2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规,不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度；重大人、财、物等管理事项，不经办公会集体讨论决定.

　　风险等级

　　防控措施

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、认真履行职责,学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，完善各项制度，注意自身建设。

　　3、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政.落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。

　　4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实,人事任免和重大决策经党委商定。

　　5、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　总经理

　　支部书记

　　副总经理

　　1、岗位职责：违反廉洁自律相关规定,违反民主集中制，不着力解决群众反映的热点问题。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责"；对分管的工作管理不严，监管不力,不自觉抵制各种不正之风。

　　风险等级

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、带头执行廉政准则、做到廉洁勤政.

　　3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实。

　　4、严格执行违法违纪责任追究办法。

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　防控措施

　　财务总监

　　1、岗位职责：财务管理松懈,监管不利;不认真执行预算，资金管理混乱。

　　2、思想道德:不带头执行“一岗双责"；对分管的工作管理不严，监管不力，放松政治理论学习，A

　　训

　　1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

　　2、严格执行廉政准则，做到廉洁勤政。

　　3、对分管的财务工作加强监管，加强专业知识的培4、认真履行职责,严格执行违法违纪责任追究办法。

　　各部门廉洁风险点防控表

　　1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;2、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　5、资金的调控不合理，拨付审批不严,不按程序审批拨付资金。

　　1、接待方面:超标准接待；违规接待私人客人。

　　2、用车方面：公车私用、违规用车、安全事故.财务部门

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人,用制度管事，做到廉洁奉公,清正廉洁.综合管理部门

　　1、根据集团的规定,严控费用及限制接待人数

　　2、严格执行用车有关制度，严格用车及维修审批流程;3、加强教育，定期检查

　　3、固定资产管理方面：资产配置超标、无验收、处置不合规.4、安全管理方面:泄密、出现安全事故。

　　5、劳动工资福利方面:违反劳动工资福利的政策规定，违规发放加班费、奖金及福利等.6、绩效考核管理方面:责任心不强、理解规定有偏、收集资料不全、计算有误等，致考核结果失准、失实。

　　1、接受分包商、材料供应商等的财物或报销各项费用、接受宴请等；

　　2、以公司的名义私下承揽项目，体外运行

　　3、用公款大吃大喝，参加娱乐活动。

　　4、接受纪检、审计的监督检查

　　项目部

　　1、加强廉洁从业或职业道德教育，完善项目管控制度。

　　2、加强对公司资质、项目用章等管理.3、加强费用开支的控制、审核。

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