采购廉政风险点及防控措施（16篇）

采购廉政风险点及防控措施（16篇）采购廉政风险点及防控措施　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部　　风险点：（风险等级一级）　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；　　2、在人员安排或干部任下面是小编为大家整理的采购廉政风险点及防控措施（16篇）,供大家参考。

篇一：采购廉政风险点及防控措施

　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

　　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；

　　2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；

　　3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；

　　8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

　　9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；

　　10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化；

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；

　　13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；

　　15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；

　　16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：

　　1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；

　　3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；

　　4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；

　　5、提高个人业务素质和技能；

　　6、严格按项目岗位职责实施；

　　7、工程结算，严格按照程序办理；

　　8、要加强合同管理，依照合同办事；

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；

　　11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

　　2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

　　3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；

　　4、透露工程价款及相关信息资料；

　　5、为外租工程机械出具虚假资料；

　　6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；

　　7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

　　8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；

　　9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；

　　10、对生产的不合格产品乱表态放行；

　　11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；

　　2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；

　　3、严把好质量关；

　　4、严守商业秘密；

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；

　　9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理；

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；

　　12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正品；

　　3、提高单价，增大金额；

　　4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；

　　5、在单位设备的租赁中牟利；

　　6、假发票、偷逃税；

　　7、采购物资材料的质量存在问题；

　　8、采购物资的数量和验收数量不相符合；

　　9、采购物资不使用正规发票，只用收据；

　　10、物资管理人员存在人情化管理；

　　11、在设备采购方面寻求回扣；

　　12、在配件材料采购上以次充好；

　　13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；

　　15、接受供货商好处，不按要求采购；

　　16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

　　2、集体采购，实行货比三家；

　　3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

　　4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；

　　5、严格执行物资采购管理制度；

　　6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；

　　7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；

　　8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；

　　10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；

　　11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；

　　12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；

　　2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；

　　3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；

　　4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；

　　5、向他人泄露商业秘密；

　　6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；

　　7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；

　　8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；

　　9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；

　　10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；

　　11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；

　　12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；

　　13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；

　　15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；

　　16、私用、乱用印章。

　　防控措施：

　　1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；

　　2、加强监督检查；

　　3、严守商业秘密；

　　4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；

　　5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；

　　6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；

　　7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；

　　8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；

　　9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；

　　10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；

　　13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；

　　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；

　　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；

　　4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；

　　4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；

　　5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；

　　6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；

　　7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，不按工作需要进行发放；

　　8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；

　　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；

　　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；

　　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　防控措施：

　　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；

　　2、强化“一岗双责”维护领导决策；

　　3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；

　　4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；

　　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；

　　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；

　　2、放松、规避对质量的监管；

　　3、办事不讲规矩，不讲程序；

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；

　　6、对违纪违法案件不立案；

　　7、对违纪、违法案件不上报；

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述；

　　9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

　　2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；

　　6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；

　　7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

　　8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇二：采购廉政风险点及防控措施

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点:（风险等级一级)1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上,不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事;7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上,不按规定办事;10、利用职权,随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则,不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上,任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理.防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用,人力资源分配要加强监管;4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上,集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上,必须进行班子研究;并按照厂务公开原则,征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中,进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进,任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核,评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事,假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定和制度办事。

　　防控措施:1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工,要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定,不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定,干预和插手不属自己职权范围的工作内容,为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处,产生不良影响,造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位,怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位,未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点:(风险等级二级)1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料;3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压;6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益,吃、拿、卡、要、报（报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正;13、对职工投诉、申诉、举报的问题,隐瞒、拖延、推诿;14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象,不给好处不办事,给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续,变通或放宽审批条件,导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件.

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点:（风险等级二级)

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进,推选干部，以权谋私，私下做出承诺;7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作;

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案;9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则,虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施:1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求,做好各项工作;3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要;3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事;5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情,对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金,影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事,定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整,手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;7、按照财务管理制度办事,认真落实财务公开;8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己,杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度.对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策;2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；

　　3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则,不如实核对单据，手续不完备；

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；

　　8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

　　9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为;10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化；

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；

　　13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人;15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私;16、在工程、物资验收时,不坚持原则,按规范进行验收。

　　防控措施:1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购;3、在生产过程中,要讲质量,杜绝偷公减料,以次充好；

　　4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；

　　5、提高个人业务素质和技能;6、严格按项目岗位职责实施；

　　7、工程结算，严格按照程序办理；

　　8、要加强合同管理，依照合同办事；

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露;11、在没有相关领导、部门许可的情况下,不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点:（风险等级三级）

　　1、工程、物资采购，任人唯亲,不按质量要求进行验收；

　　2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

　　3、生产过程中,以偷工减料,私改图纸;4、透露工程价款及相关信息资料；

　　5、为外租工程机械出具虚假资料；

　　6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料;7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见;8、与供应商勾结,谎报其完成工程量及人工费；

　　9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行;10、对生产的不合格产品乱表态放行；

　　11、在工程项目施工中不按规范进行,违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上,任人唯贤，集体研究;2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕;3、严把好质量关;4、严守商业秘密；

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　118、应如实申报配属队伍使用的人工费;9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理；

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；

　　12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目.九、物资供应

　　风险点：(风险等级二级)1、在工程设备采购中,不实行公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正品；

　　3、提高单价，增大金额；

　　4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；

　　5、在单位设备的租赁中牟利;6、假发票、偷逃税；

　　7、采购物资材料的质量存在问题;8、采购物资的数量和验收数量不相符合；

　　9、采购物资不使用正规发票,只用收据；

　　10、物资管理人员存在人情化管理；

　　11、在设备采购方面寻求回扣；

　　12、在配件材料采购上以次充好；

　　13、在设备租用方面,对租用时间和费用进行虚报；

　　1214、采购物资放弃公平竞争原则;15、接受供货商好处，不按要求采购;16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

　　2、集体采购，实行货比三家；

　　3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

　　4、设备购买采取提申请获取批准后,采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买;5、严格执行物资采购管理制度；

　　6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库;7、对采购材料必须向销售商索取正规发票;8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明;10、提高采购员素质，加强对采购员的监督;11、拒绝一切好处,配合纪检监察部门对采购工作进行监督；

　　12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　13十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在与他人交往中相互勾结,泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；

　　2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；

　　3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来;4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时,不以本单位、集体利益为重；

　　5、向他人泄露商业秘密；

　　6、与相关人员勾结,对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；

　　7、以单位为依托,在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价,谋取个人好处；

　　8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；

　　9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；

　　10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据;11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后,为个人私利与对方相勾结,故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；

　　12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；

　　13、与外聘律师时相勾结,侵吞单位集体利益;

　　1414、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；

　　15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；

　　16、私用、乱用印章。

　　防控措施：

　　1、严格按相关规定办事,提高自身素质,在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；

　　2、加强监督检查；

　　3、严守商业秘密；

　　4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；

　　5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小;6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理;7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅;8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；

　　9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度,切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒;10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后,要义正词严，尽最大努力保护单位利益;

　　1511、外聘律师时，要以对单位负责的态度,以业务素质为主要标准,公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；

　　13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；

　　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；

　　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要;4、在房屋维修过程中,利用职权,虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣;4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；

　　5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位,出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失;6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；

　　7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲,拉关系,

　　16不按工作需要进行发放;8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；

　　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；

　　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理,随意性大；

　　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结,故意少报，从中谋利；

　　防控措施：

　　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；

　　2、强化“一岗双责”维护领导决策；

　　3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事;4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；

　　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；

　　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点:（风险等级三级)1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；

　　2、放松、规避对质量的监管；

　　3、办事不讲规矩，不讲程序；

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　15、对出现的质量缺陷,不追究或减轻处罚或免除处罚；

　　6、对违纪违法案件不立案；

　　7、对违纪、违法案件不上报；

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述；

　　9、利用职权吃拿卡要.

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理,杜绝收受他人贿赂；

　　2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告;6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；

　　7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

　　8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　11、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习,导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降;2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪,引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人,导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈,着装不整,上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时,会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象,给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果.

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析,并制定相应的对策，由

　　1专人监督实施.安排定期学习时间,对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事,对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责.在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生.

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险.4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化,树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守,做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策,接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序,严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推

　　2荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生.在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定,坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中，落实制度化,把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标,制定考核办法,做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时,必须书面征求纪检监察机构意见.7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督,重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程;纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　2110、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报.12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报,及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率.

　　22

篇三：采购廉政风险点及防控措施

　　--

　　政府采购廉政风险点及防控措施一览表

　　所处环节

　　廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　编制采购预算

　　编制采购计划

　　审批各科室采购申请

　　组织实施采购

　　做年度采购计划

　　会议、办公用品

　　在财政部门政府

　　采购指定供应商

　　询

　　询价

　　价

　　协议采购在财政

　　部门政府采购指

　　定供应商询价

　　不具备约束力▲

　　计划性不强▲

　　不规范的口头答

　　复▲▲

　　工作程序不规范▲

　　▲▲

　　不按要求进行审

　　批，超标准制定采

　　购计划▲

　　根据部门预算要求编制

　　依据批复的政府采购预

　　算

　　根据有关规定进行书面

　　批复

　　严格执行政府采购规定

　　的工作程序

　　办公室

　　办公室

　　加强政策学习，严把立

　　项关

　　1、按要求选定采购方式

　　1、不按规定进行

　　招标▲

　　实

　　2、不按规定进行

　　施

　　政府采购▲

　　根据额度和政府采购要

　　求，确定采购方式、各

　　宴请、礼品或回扣

　　▲

　　购物品、验收物品；财

　　负其责。办公室负责采

　　程跟踪

　　3、招标过程由纪检室全

　　实施公开招标

　　2、达到公开招标限额的采

　　3、在招标、政府

　　购

　　采购过程中接受

　　---

　　--

　　务室负责支付资金，使

　　用科室负责管理

　　---

篇四：采购廉政风险点及防控措施

　　政府采购廉政风险点及防控措施一览表

　　所处环节

　　编制采购预算

　　廉政风险点

　　不具备约束力▲

　　防控措施

　　根据部门预算要求编制

　　依据批复的政府采购预

　　责任主体

　　编制采购计划

　　计划性不强▲

　　算

　　不规X的口头答

　　根据有关规定进行书面

　　审批各科室采购申请

　　复▲▲

　　批复

　　严格执行政府采购规定

　　办公室

　　工作程序不规X▲

　　▲▲

　　不按要求进行审

　　组织实施采购

　　的工作程序

　　加强政策学习，严把立

　　批，超标准制定采

　　购计划▲

　　做年度采购计划

　　项关

　　1、按要求选定采购方式

　　1、不按规定进行

　　会议、办公用品

　　2、达到公开招标限额的招标▲

　　在财政部门政府

　　实施公开招标

　　采购指定供应商

　　实

　　2、不按规定进行

　　3、招标过程由纪检室全

　　询

　　询价

　　施

　　政府采购▲

　　程跟踪

　　办公室

　　价

　　采

　　3、在招标、政府

　　根据额度和政府采购要

　　协议采购在财政

　　购

　　采购过程中接受

　　求，确定采购方式、各

　　宴请、礼品或回扣

　　▲

　　部门政府采购指

　　负其责。办公室负责采

　　定供应商询价

　　购物品、验收物品；财

　　务室负责支付资金，使

　　用科室负责管理

篇五：采购廉政风险点及防控措施

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权,随意支配资金;11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗,推行能者上，庸者下;6、在临时用工上，集体研究,选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;

　　7、在项目安排上，实行集体研究,平等竟争;8、在大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家,看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派,把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话,不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定和制度办事.

　　防控措施:1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理;4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤,实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部;9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起,起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣.

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度;

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响,造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的,导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责"履行不到位，怠于领导,疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生;9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位,未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己,防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件;7、不按单位规定程序、规章制度办事;8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备;9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报(报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息;11、未经领导批准,擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题,隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序,任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利,涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案,所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单,由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;3、为谋私利,利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私,私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则,虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作;3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作;5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生.

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级)1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要;3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理,造成挪用、误用资金,影响经费正常运转;

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开;8、对不正规发票应坚决纠正,有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生,提高法律意识；

　　10、加强自身学习,认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；

　　2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；

　　3、在生产过程中，不讲质量,偷工减料；

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息;8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

　　9、从事对单位利益有损,对自身有利的行为；

　　10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假;11、在起草合同、文件时粗略不细化；

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续;13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；

　　15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私;16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收.

　　防控措施：

　　1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；

　　3、在生产过程中,要讲质量,杜绝偷公减料，以次充好；

　　4、在工程、物资采购结算时,要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备;5、提高个人业务素质和技能;6、严格按项目岗位职责实施；

　　7、工程结算，严格按照程序办理；

　　8、要加强合同管理，依照合同办事；

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；

　　11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书,营业执照借给他人或单位使用；

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、工程、物资采购，任人唯亲,不按质量要求进行验收;2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

　　3、生产过程中，以偷工减料,私改图纸；

　　4、透露工程价款及相关信息资料；

　　5、为外租工程机械出具虚假资料;6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；

　　7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

　　8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；

　　9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；

　　10、对生产的不合格产品乱表态放行；

　　11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上，任人唯贤,集体研究；

　　2、在结算工程量上,实事求是，做到手续完毕;3、严把好质量关；

　　4、严守商业秘密；

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收;

　　118、应如实申报配属队伍使用的人工费；

　　9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理；

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；

　　12、提高遵纪守规的自觉性,严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假,以劣质品充当正品;3、提高单价，增大金额；

　　4、购买的设备材料,价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；

　　5、在单位设备的租赁中牟利；

　　6、假发票、偷逃税；

　　7、采购物资材料的质量存在问题;8、采购物资的数量和验收数量不相符合;9、采购物资不使用正规发票，只用收据;10、物资管理人员存在人情化管理；

　　11、在设备采购方面寻求回扣；

　　12、在配件材料采购上以次充好；

　　13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　1214、采购物资放弃公平竞争原则；

　　15、接受供货商好处，不按要求采购；

　　16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

　　2、集体采购，实行货比三家;3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

　　4、设备购买采取提申请获取批准后,采取至少选三家供应商的方法进行招投标,向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证,能提供正规发票的商家购买；

　　5、严格执行物资采购管理制度;6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；

　　7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；

　　8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后,在保证质量的前提下，尽量降低成本；

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录,并多人签证，做到公开、透明；

　　10、提高采购员素质,加强对采购员的监督；

　　11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督;12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　13十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级)1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；

　　2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；

　　3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来;4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；

　　5、向他人泄露商业秘密；

　　6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；

　　7、以单位为依托,在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；

　　8、以工作需要为由,查阅本不该查阅的机密文件或报表,后向他人透漏；

　　9、为一己私利,不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案;10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；

　　11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；

　　12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；

　　13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　1414、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处;15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；

　　16、私用、乱用印章。

　　防控措施:1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；

　　2、加强监督检查;3、严守商业秘密；

　　4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；

　　5、工作中要有高度的责任感,对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；

　　6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查,若发现这种情况发生，则立即严肃处理；

　　7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示,相关人员还要亲自向领导求证,否则有权拒绝其查阅；

　　8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案;9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；

　　10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益;

　　1511、外聘律师时,要以对单位负责的态度,以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用;12、单位前来咨询相关法律问题时,要依法依规办事；

　　13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示,绝不能擅自作主.

　　十一、房管处

　　风险点:（风险等级三级)1、在土地转让或房屋出租中,不公开、公平、公正招标；

　　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；

　　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；

　　4、在房屋维修过程中,利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；

　　4、在建房、装修、维修或验收过程过程中,监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎,使房屋、装修、维修质量得不到保证；

　　5、在建房、装修、维修过程中,对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；

　　6、在办公用品和生活用品的采购上,抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；

　　7、在办公用品和生活用品的发放上,制度不健全，任人唯亲，拉关系，16不按工作需要进行发放；

　　8、在接待或会议用餐上,抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；

　　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；

　　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；

　　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结,故意少报，从中谋利；

　　防控措施：

　　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；

　　2、强化“一岗双责”维护领导决策;3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；

　　4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；

　　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；

　　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生.

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带;2、放松、规避对质量的监管；

　　3、办事不讲规矩,不讲程序；

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题.

　　15、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；

　　6、对违纪违法案件不立案;7、对违纪、违法案件不上报；

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述;9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理,杜绝收受他人贿赂;2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告;6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；

　　7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

　　8、加强学习，提高素质,进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级)

　　11、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严,工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股;6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误,造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象,给工作带来严重影响;8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严,违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　1要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析,并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论,接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责,秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕,对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力,努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责.5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制,重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开,增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　2在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度,切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准,突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中,同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准,采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中,落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大"建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　21对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定,坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访,重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息,提高案件的查处效率。

　　22

篇六：采购廉政风险点及防控措施

　　廉政风险点及防控措施

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　17、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征

　　求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂

　　家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　2规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受

　　职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决

　　策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：

　　（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　33、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为

　　个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不

　　及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎

　　职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组

　　违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全

　　面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针

　　对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行

　　为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　4四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好

　　处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批

　　条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　517，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏

　　有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施

　　：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加

　　盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点

　　：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　68、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏

　　报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

　　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章

　　文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工

　　作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选

　　拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　72、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　8自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或

　　不集体决策；

　　2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；

　　3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；

　　8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

　　9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；

　　10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化；

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；

　　13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　914、擅自将资质证、营业执照借给他人；

　　15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；

　　16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：

　　1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公

　　正招标；

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；

　　3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；

　　4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；

　　5、提高个人业务素质和技能；

　　6、严格按项目岗位职责实施；

　　7、工程结算，严格按照程序办理；

　　8、要加强合同管理，依照合同办事；

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；

　　11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执

　　照借给他人或单位使用；

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　10风险点：（风险等级三级）

　　1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

　　2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

　　3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；

　　4、透露工程价款及相关信息资料；

　　5、为外租工程机械出具虚假资料；

　　6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；

　　7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

　　8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；

　　9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；

　　10、对生产的不合格产品乱表态放行；

　　11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；

　　2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；

　　3、严把好质量关；

　　4、严守商业秘密；

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　118、应如实申报配属队伍使用的人工费；

　　9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理；

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；

　　12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正品；

　　3、提高单价，增大金额；

　　4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒

　　产品；

　　5、在单位设备的租赁中牟利；

　　6、假发票、偷逃税；

　　7、采购物资材料的质量存在问题；

　　8、采购物资的数量和验收数量不相符合；

　　9、采购物资不使用正规发票，只用收据；

　　10、物资管理人员存在人情化管理；

　　11、在设备采购方面寻求回扣；

　　12、在配件材料采购上以次充好；

　　13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　1214、采购物资放弃公平竞争原则；

　　15、接受供货商好处，不按要求采购；

　　16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

　　2、集体采购，实行货比三家；

　　3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

　　4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进

　　行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记

　　和合格证，能提供正规发票的商家购买；

　　5、严格执行物资采购管理制度；

　　6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；

　　7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；

　　8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前

　　提下，尽量降低成本；

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备

　　也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；

　　10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；

　　11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；

　　12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　13十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；

　　2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；

　　3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；

　　4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；

　　5、向他人泄露商业秘密；

　　6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见

　　任其发展，使本单位蒙受损失；

　　7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；

　　8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透

　　漏；

　　9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；

　　10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐

　　瞒相关事实、证据；

　　11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾

　　结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；

　　12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；

　　13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　1414、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；

　　15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；

　　16、私用、乱用印章。

　　防控措施：

　　1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度

　　和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；

　　2、加强监督检查；

　　3、严守商业秘密；

　　4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾

　　结而损害单位利益的情况发生；

　　5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出

　　建议，把损失降到最小；

　　6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情

　　况发生，则立即严肃处理；

　　7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相

　　关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；

　　8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；

　　9、在向有关单位或个人调查取证时，公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；

　　10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力

　　保护单位利益；

　　1511、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；

　　13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　应本着公正、十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；

　　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附

　　加条件；

　　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；

　　4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从

　　中吃回扣；

　　4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要

　　求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；

　　5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到

　　位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；

　　6、在办公用品和生活用品的采购上，价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；

　　抬高商品单

　　7、在办公用品和生活用品的发放上，任人唯亲，拉关系，16不按工作需要进行发放；

　　制度不健全，8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；

　　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；

　　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；

　　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　防控措施：

　　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项

　　工作；

　　2、强化“一岗双责”维护领导决策；

　　3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；

　　4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；

　　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；

　　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；

　　2、放松、规避对质量的监管；

　　3、办事不讲规矩，不讲程序；

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　175、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；

　　6、对违纪违法案件不立案；

　　7、对违纪、违法案件不上报；

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述；

　　9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

　　2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管

　　理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；

　　6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；

　　、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

　　8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点

　　：（风险等级三级）

　　181、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念

　　淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起

　　投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导

　　致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不

　　前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒

　　股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被

　　贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现

　　失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原

　　始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后

　　果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　19要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建

　　立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学

　　习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告

　　诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和

　　人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行

　　各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及

　　自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良

　　好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民

　　主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强

　　决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件

　　和标准要求。

　　20在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操

　　作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐

　　外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电

　　人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及

　　处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　21对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规

　　定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗

　　访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

　　22

篇七：采购廉政风险点及防控措施

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险级别一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采用公开招投标形式；在采购中加大单

　　价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各工程资金旳安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分派上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、运用职权，随意支配资金；

　　11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　防控措施：

　　1、招标办公室按照有关规定进行公开招投标；

　　2、对工程资金使用，人力资源分派要加强监管；

　　4、按招投标管理措施，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理措施，根据能力定岗，履行能者上，庸者

　　下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务差遣方式或服务

　　外包方式进行；

　　7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务

　　公开原则，征求职代会或有关部门意见，职工代表或有关部门

　　列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质

　　量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按有关规定严格执行；

　　11、对职工工作旳安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险级别一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评比先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件旳拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中减少原则，不坚持原则；

　　6、为了小团队利益，擅自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选

　　票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领

　　导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、核心部门旳人事安排要严格按照规定进行；

　　3、对规定加入中国共产党旳职工，要根据党章旳规定办

篇八：采购廉政风险点及防控措施

　　政府采购廉政风险点及防控措施一览表

　　所处环节

　　编制采购预算

　　廉政风险点

　　不具备约束力▲

　　防控措施

　　根据部门预算要求编制

　　依据批复的政府采购预算

　　责任主体

　　编制采购计划

　　计划性不强▲

　　审批各科室采购申请

　　不规范的口头答根据有关规定进行书面复▲▲

　　批复

　　工作程序不规范严格执行政府采购规定▲▲▲

　　的工作程序

　　不按要求进行审加强政策学习，严把立批,超标准制定采项关

　　购计划▲

　　办公室

　　组织实施采购

　　做年度采购计划

　　会议、办公用品在财政部门政府采购指定供应商询价

　　询

　　价

　　协议采购在财政部门政府采购指定供应商询价

　　实施采购

　　1、按要求选定采购方式

　　2、达到公开招标限额的实施公开招标

　　1、不按规定进行3、招标过程由纪检室全招标▲

　　程跟踪

　　2、不按规定进行政府采购▲

　　办公室

　　3、在招标、政府根据额度和政府采购要采购过程中接受求，确定采购方式、各宴请、礼品或回扣负其责。办公室负责采▲

　　购物品、验收物品；财务室负责支付资金，使用科室负责管理

篇九：采购廉政风险点及防控措施

　　.实用文档.

　　政府采购廉政风险点及防控措施一览表

　　所处环节

　　编制采购预算

　　廉政风险点

　　不具备约束力▲

　　防控措施

　　根据部门预算要求编制

　　依据批复的政府采购预算

　　责任主体

　　编制采购方案

　　方案性不强▲

　　审批各科室采购申请

　　不标准的口头答根据有关规定进行书面复▲▲

　　批复

　　工作程序不标准严格执行政府采购规定▲▲▲

　　的工作程序

　　不按要求进行审加强政策学习，严把立批，超标准制定采项关

　　购方案▲

　　办公室

　　组织实施采购

　　做年度采购方案

　　会议、办公用品在财政部门政府采购指定供给商询价

　　询

　　价

　　协议采购在财政部门政府采购指定供给商询价

　　实施采购

　　1、按要求选定采购方式

　　2、到达公开招标限额的实施公开招标

　　1、不按规定进行3、招标过程由纪检室全招标▲

　　程跟踪

　　2、不按规定进行政府采购▲

　　办公室

　　3、在招标、政府根据额度和政府采购要采购过程中接受求，确定采购方式、各宴请、礼品或回扣负其责。办公室负责采▲

　　购物品、验收物品；财务室负责支付资金，使用科室负责管理

　　.

篇十：采购廉政风险点及防控措施

　　物资采购企业廉洁风险防控措施2500字

　　摘

　　要：廉洁风险防控管理是目前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目的。对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。

　　关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施

　　中图分类号：F279.23文献标志码：A文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义

　　对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理，更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。

　　二、主要存在的问题

　　如今，尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度，形成了多方联动、上下联合的领导体系和工作体制，让企业管理人员、领导人的工作都受到纪检部门的监控。由于企业需要寻求廉洁风险点，并且在风险点落实预防方案，物资采购企业需要加强建立廉洁防控管理体系，达到健全而多方联动、上下联合的领导管理体系和工作制度，使企业的总负责人、相关人员的工作都在相应部门的监督下开展，使所有部门达到有效的协作，使得企业更快地寻找到廉洁风险点。风险点成为了预防措施的重要点，为此，在物资采购企业的风险管理过程中，必须严格履行好岗位的权利和职责，掌握工作流程，了解部门职责。监督工作如果没有做好，对防控风险建设不加以重视，所制定的监督管理制度就无法充分体现，起不到重要的作用，使得监督的力度低下。另外，需要搞好工作氛围，如果没有群众的支持与帮助，可能无法完成物资采购。物资采购企业内部的负责人对廉洁风险防控机制管理力度不加以重视，把反腐倡廉的任务全部都放到企业领导干部的肩膀，不知道其重要性，对防控风险建设不加以重视。

　　三、加强建设物资采购企业廉洁防控措施的建议

　　1.明确构建物资采购企业廉价防控措施的基本原则

　　制定物资采购企业廉洁防控措施必须遵循基本原则、预防原则、全员参与原则等。要做到了解和掌握职责与任务，必须切实把对风险的意识和识别放在最重要的位置，结合物资采购的性质开展针对性廉政培训。应该参考物资采购人员的切实情况和实际环境的发展变化，树立端正的权力、利益和地位等意识观念，重点开展对廉洁的学习和培训，加强廉洁风险分析系统的建设。应该根据风险的具体情况对预防措施进行改进和增强各环节的管理力度，更好地落实风险防控，有目的地去管理和预防，物资采购企业的廉洁风险防控措施需要有针对性。

　　2.加强廉洁风险分析系统的建设

　　岗位人员对职权不正确使用成为腐败行为的重要问题，需要对职权项目职责了解，掌握责任的流程，在权利运行所有的环节都要严格执行。必须掌握熟悉岗位职权和职责流程，对

　　风险进行有效的预防，建立完整的职权运行体系。要重点对风险防治，认真落实廉洁风险点，加强廉洁风险分析系统的建设。制定起到针对性和完整性作用的防控措施，把风险落实好，为廉洁防控前期工作提供参考，作好准备。所采购的物资价格贵，说明采购金额需要更多，所获取的采保费用也更高，?@样对考评结果更加准确。由于采购人员对采购成本不够重视，使得采购业务流程出现许多问题，导致廉洁风险及风险等级不断增强，所以需要建立相应的监督体系和制定有效的措施。在掌握和熟悉这业务的基础上，另外需要掌握监督方向，对供应商的管理力度也应加强。如果权利运行流程中出现差错，使得风险增加，那么部门风险与单位风险需要认真落实，需要更高更加全面的查找方式，不断加强对廉洁风险分析系统的建设。

　　3.加强建设廉洁风险评估系统

　　应用自我评估、民主评估、相关单位评价等评价途径来对企业的廉洁风险进行评估，通过物资采购企业对工作的职责和流程加以重视、对采购管理制度不断加强、对过往的制度进行分析和研究，找出其中出现的问题和漏洞。提高物资采购的管理力度，加强廉洁风险分析系统的建设，从而采购的成本会减少，企业的管理会进一步完善。根据管理人员岗位的管理和对风险分析评估对廉洁风险进行排查，对风险发生概率和出现的问题情况来评估风险等级，落实好相应的防控措施。风险评估对企业的发展有着深远的作用，企业应根据风险分析找出风险防控的重点，有效降低经济损失的风险。

　　4.协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理的关系

　　风险，是指可能存在的不确定性对企业经营造成的威胁，风险涵盖的领域较多，在法律、市场、财务等领域都需要不断强化职责意识，制定廉洁风险防控管理责任追究制度，对物资采购企业廉洁风险防控管理措施提供保障。加强廉洁风险分析系统的建设，必须熟知责任追究的工作和范围，建立有效的责任认定体系。因此，物资采购企业应制定相应的措施，起到风险防控的作用；建立健全的职能体系和风险防控系统，更有效地进行风险管理，需要协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理两者的关系。

　　结语

　　通过科学理性采购、加强管理创新、加大过程控制力度和制定对物资采购各个环节的管理制度，从各个方面入手，认真落实好物资采购企业廉洁风险防控，提高企业的经济效益，降低安全风险，形成完整的物资采购企业廉洁风险防控体系。

　　参考文献：

　　[1]颜东.企业物资采购风险及其管理防范[J].当代经济，2010，（21）：23-24.

　　[2]卢权.施工企业廉洁风险防控的管理与创新[J].学习月刊，2013，（1）：90-91.

　　[3]攀延征.企业物资采购风险与控制[J].煤炭经济研究，2010，（12）：52-54.

　　[责任

　　杜

　　娟]

篇十一：采购廉政风险点及防控措施<

篇十二：采购廉政风险点及防控措施

　政府采购廉政风险点及防控措施一览表

　　所处环节

　　编制采购预算

　　廉政风险点

　　不具备约束力▲

　　防控措施

　　根据部门预算要求编制

　　依据批复的政府采购预算

　　责任主体

　　编制采购计划

　　计划性不强▲

　　审批各科室采购申请

　　不规范的口头答根据有关规定进行书面复▲▲

　　批复

　　工作程序不规范严格执行政府采购规定▲▲▲

　　的工作程序

　　不按要求进行审加强政策学习,严把立批,超标准制定采项关

　　购计划▲

　　办公室

　　组织实施采购

　　做年度采购计划

　　会议、办公用品在财政部门政府采购指定供应商询价

　　询

　　价

　　协议采购在财政部门政府采购指定供应商询价

　　实施采购

　　1、按要求选定采购方式

　　2、达到公开招标限额的实施公开招标

　　1、不按规定进行3、招标过程由纪检室全招标▲

　　程跟踪

　　2、不按规定进行政府采购▲

　　办公室

　　3、在招标、政府根据额度和政府采购要采购过程中接受求,确定采购方式、各负宴请、礼品或回扣其责;办公室负责采购▲

　　物品、验收物品；财务室负责支付资金,使用科室负责管理

篇十三：采购廉政风险点及防控措施

　-

　　价；

　　一、行政领导干部

　　风险点：〔风险等级一级〕

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单

　　廉政风险点及防控措施

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　、利用职权，随意支配资金；

　　11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　防控措施：

　　1、招标办公室按照相关规定进展公开招投标；.z.

　　-

　　下；

　　2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理方法，公开进展内局部包招投标；

　　5、按人事管理方法，根据能力定岗，推行能者上，庸者

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或效劳

　　外包方式进展；

　　7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进展班子研究；并按照厂务

　　公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门

　　列席会议；

　　9、在物资采购中，进展公开招标，实行货比三家，看质

　　量、看生产厂家、看单价、看售后效劳择优采购；

　　、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要承受职工和工会监视。

　　二、党群领导干部

　　风险点：〔风险等级一级〕

　　、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党

　　队伍；.z.

　　-

　　票；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领

　　导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对"三重一大〞问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进展；

　　3、对要求参加中国共产党的职工，要根据党章的规定办

　　理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公

　　开，承受职工监视；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说

　　话、参与、决策；

　　8、按照党和国家有关规定任用干部；.z.

　　-

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建立，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：

　　〔风险等级一级〕

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制

　　度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监视不到位，影响单位稳定；

　　5、对监视中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现

　　违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到

　　纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交

　　的，导致失职渎职行为；.z.

　　-

　　8、"一岗双责〞履行不到位，怠于领导，疏于监视，导致下

　　属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不

　　到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效

　　治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建立工作的部署和要求，每半年至少召开一次

　　廉政建立专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建立责任制情况，开展批评和

　　自我批评，针对存在问题催促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违

　　纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：〔风险等级二级〕

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假

　　资料；

　　3、利用购置办公用品之机乱开发票；.z.

　　-

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进展吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报〔报

　　账〕；

　　、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎

　　职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推

　　诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，成心刁难效劳对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、成心毁坏有关材料；

　　1、在相关资料年审时，成心刁难或设置不必要条件。.z.

　　-

　　防控措施

　　：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字

　　不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购方案单，由分管领导签字后

　　方能进展；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点

　　：〔风险等级二级〕

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假

　　资料；

　　3、为谋私利，利用购置办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持.z.

　　-

　　公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

　　、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监视，并做好保密工作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备

　　干部培养、选拔作用管理方法进展；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：〔风险等级一级〕

　　、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手

　　续；

　　2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；.z.

　　-

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不

　　标准；

　　9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵抗白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行结算制，防止洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇

　　报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管.z.

　　-

　　理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　、加强自身学习，认真贯彻执行"会计法"和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求标准合法。

　　七、思想道德风险

　　风险点

　　：〔风险等级三级〕

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部

　　职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重效劳态度和言行举止，使当事人产生不

　　满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律松散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导

　　致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游

　　戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听

　　、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；.z.

　　-

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心

　　不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务

　　档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丧失或损坏、损

　　毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丧失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工

　　的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进展分

　　析，并制定相应的对策，由专人监视实施。安排定期学习时

　　间，对职务犯罪的典型案例及时进展学习、讨论，承受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信

　　息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己

　　的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中

　　秋等节假日前夕，对风险点人员进展各种形式的廉政防范教

　　育，预防"节日病〞的发生。

　　3、加强业务技能培训.z.

　　-

　　用科学开展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知

　　识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法

　　风险。

　　4、加强廉政文化建立

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德标准，培养

　　党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对"一把手〞监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项

　　必须经过民主合议、民主决策，承受民主监视。积极推行政务

　　公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干

　　部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主

　　推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用

　　期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要

　　环节的监视，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特

　　别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要

　　的岗位当中，同时加强对选配人员的监视措施，确保选配人员

　　能够适应并适合所从事的岗位工作。.z.

　　-

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规

　　定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标

　　准，采取严格考核和考察相结合的方法，做好人员的选配工

　　作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核

　　结合起来，量化考核指标，制定考核方法，做到优中选优。同

　　时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监视工作，干部选

　　拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机

　　构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监视，重点防范和

　　查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强"三重一大〞

　　建立完善的管理制度，标准流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与

　　基建、重要物资采购及处置的全程监视管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建立责

　　任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监视作用，定期进展廉政巡

　　查进展明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监视.z.

　　-

　　要结合行风评议工作，采取回访效劳对象、问卷调查、案

　　卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等

　　情况进展群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进展廉政谈话，承受廉政谈话

　　的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向

　　有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广阔群众投诉举报，及时掌握违法案

　　件信息，提高案件的查处效率。

　　.z.

篇十四：采购廉政风险点及防控措施

　高校仪器设备采购廉政风险点识别及防控对策

　　高校仪器设备采购廉政风险点识别及防控对策

　　仪器设备采购是保障高校教学、科研等工作顺利进行的有效手段。随着国家“双一流”建设和“放管服”政策的要求，高校对仪器设备采购的需求日益提高。xx年7月20日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》，其中明确指出：进一步简政放权、放管结合、优化服务······扩大高校、科研院所在科研项目资金、差旅会议、基本建设、科研仪器设备采购等方面的管理权限，为科研人员潜心研究营造良好环境。同时，加强事中事后监管，严肃查处违法违纪问题。高校有关部门需要深谙仪器设备采购的特点，拟定科学采购计划，规范仪器设备采购行为合规高效，准确识别采购廉政风险点并采取有效防控措施，从而更好地完成仪器设备采购任务，实现教学和科研目标。

　　一高校仪器设备采购的特点

　　1.采购设备的专业化

　　高校学科历史传承和发展侧重不同，高校之间不同学科甚至同一学科的科研仪器设备采购都存在差异，采购设备需求参数要求高、设

　　备产出效果不一、产品分布广泛，需要高校学科负责人和采购部门工作人员，即对专业知识和采购流程相当熟悉的两类人员进行深入沟通探讨，并广泛了解市场仪器设备发展情况后，方可确定采购相关事宜，只有这样才能保障采购行为顺利实施。因此，高校仪器设备采购具有专业化的特点，要求高校采购部门工作人员必须具备一定的业务知识和专业积累才可以完成既定任务。

　　2.采购模式的全员化

　　高校仪器是用来满足教学、科研需求的，因为这些设备的特殊性，制订采购需求计划时，为了达到科学、合理的采购目的，需要学校采购部门、实验室管理部门、学院学科和教学部门等相关人员集体参与，讨论采购设备的需求和各项参数，并在采购、设备验收、仪器维保等过程中发挥积极作用。不论是集中采购还是分散采购，都需要各类人员积极参与，这种全员化的采购模式是高校仪器设备采购的突出特点。

　　3.采购进度的时效性

　　高校仪器设备采购受科研计划及采购流程等影响，既要符合廉洁采购流程各项要求，也要满足科研项目的进度，否则将对重大项目科研任务的完成造成影响。“双一流”建设过程中，对采购时间进度要求更为严格，如果无法完成采购任务，支持经费将被上级部门回收，并减少次年预算，这种制度的要求倒逼高校花大力气进一步改进仪器

　　设备采购的流程和程序，强化廉政监督，做好仪器设备采购的各项后续工作。这种多方兼顾的要求，显示出高校仪器设备的采购具有很高时效性的特点。

　　4.采购经费的多元化

　　近年来高校仪器设备采购经费呈现多元化的趋势，这其中既有国家财政和教育行政部门固定拨款，也有国家定向计划经费支持，还有行业、企业委托横向科研项目经费。经费的多元化，对仪器设备采购有特殊的要求，这在某种程度上需要高校采购部门改进原有的采购方式，在采购廉政政策约束下帮助高校教师完成项目要求，实现教学和科研目标。

　　二高校仪器设备采购存在的廉政风险点

　　所谓高校廉政制度，是指为了预防、制止和惩处高校党员领导干部和教师利用其掌握与教育相关的权限和资源所发生的各类腐败行为，保障高等教育公平、公正，保证高等教育资源得到合理应用，由国家、教育行政主管部门以及高校制订的一系列规范性文件或条款。

　　1.规章制度规范性有所欠缺

　　规章制度是防范仪器设备采购廉政风险的制度性保障，国家虽然出台了一系列相关法律、法规、制度性文件，各高校也出台了相应的制度性规范，但是存在一些滞后和操作性不强的问题，对仪器设备采购部门的职责界定与合同规范化、仪器使用部门业务真实需求对接、财务部门采购财务政策执行、纪委采购廉政监督等方面还有所欠缺。

　　2.采购平台信息化程度偏低

　　采购平台的信息化程度对高校仪器设备采购的质量和水平具有重要作用，可以运用信息化平台做到对全流程的廉政监督。目前高校基本都建立了相应的采购信息化平台，但是校园信息化建设较为分散，多家公司采用不同技术建设，造成平台之间衔接较低甚至无法衔接，校园采购平台作用单一、利用率较低，使得不同部门无法共享信息资源。

　　3.采购流程透明化尚需完善

　　高校仪器设备采购是一个系统工程，需要高校各部门的精心配合，采购流程专业化、透明化是一个可以持续优化的过程。如需要进一步完善、透明采购预算编制流程中预算金额和实际差距的调整、采购标波动处理，采购过程管理流程中采购人员与学院和公司需求沟通机制，设备验收流程中中标设备相关指标不理想的处理、设备后期维护保障机制等。

　　4.采购经费管控力度还需提高

　　经费管控一直是高校仪器设备采购关注的廉政风险点。近年来高校仪器设备采购经费越来越多，渠道也日趋分散，要求也各不相同。随着科研教学项目对时限、质量的要求越来越高，很多科研教学项目

　　资金到账后，仪器设备采购工作就要立即展开，这便需要高校财务、采购部门立即行动起来。

　　5.采购人员专业化程度有待加强

　　采购人员是仪器设备采购能够顺利进行的重要保障，也是高校采购廉政风险的重要关注对象，采购人员的专业化程度决定了仪器设备采购活动的质量和水平。当前，在高校中相关采购人员可能还存在对仪器设备了解认识不足的情况，缺少对设备产品真假的辨别能力，可能出现在采购过程中购买到一些技术落后或者面临淘汰的设备的情况；还有可能出现因为不了解各个专业的需要，而买到与专业学科不符的设备，造成设备闲置。采购人员虽然具有很丰富的采购经验，但是很多高校采购人员不是专业出身，仅仅是依靠科室内教师的言传身教，再加上仪器设备采购需要很多学科的专业知识，如果采购人员对关键知识点不熟悉，将会对大型仪器设备采购工作造成诸多困难。

　　6.仪器设备采购前后监管缺失

　　随着国家和高校对仪器设备采购活动的重视，采购活动过程中的监管相对较好，但是在仪器设备采购前后存在很大的监管盲区。采购前仪器设备需求的对接、验收过程把关不严，采购后运维保证金确定、纪委审计过程监管等还有很大的提升空间。仪器设备采购前后如果存在监管缺失，将在很大程度上造成采购的仪器设备不能满足高校教学、科研需求，从而导致设备闲置、保养缺失、资源浪费等问题。

　　三防范高校仪器设备采购廉政风险的对策

　　1.健全和完善采购规章制度

　　健全和完善采购规章制度，扎牢制度的笼子，是仪器设备采购廉政风险防控的重要手段。做到思想与行动的统一，权利和责任制度的统一，做到设备内控管理有制度、廉政管控有标准、廉政考核有依据。建立系统、规范、科学的制度体系和机制，应该从以下方面入手：一是根据国家的法规政策，制订科学、合理的采购规章制度，厘清采购相关部门职责，突出纪委审计监督职能，规范采购合同，规范采购、财务、纪委等相关职能部门的行为，做到采购横向管理无缝对接，建立适合高校仪器设备采购的规章制度。二是高校二级单位也要根据学校相关制度细化仪器设备采购制度，做好采购需求研究，健全和完善校院两级仪器设备采购制度，做到高校仪器设备采购纵向管理规范有序。通过构建完善的高校仪器设备采购纵横向制度管理，保障科学高效地完成采购任务，有效防范采购廉政风险。

　　2.优化采购信息化平台

　　加快政府采购信息化发展，落实政府采购法律制度要求，构建规范高效的政府采购监管和执行体系，已经成为深化政府采购制度改革的战略举措和必然选择。优化高校采购信息化平台建设是提高采购效

　　率、闭合采购流程、防范采购风险的重要手段。应该从以下方面入手：一是借助高校信息化建设的契机，整合采购相关平台信息化资源，打破采购业务平台和相关部门信息平台间的壁垒，严格授权，做到信息流共享，提高采购效率。二是纪委要根据采购相关法规，协助采购部门厘清采购信息分级，做到采购信息权责分明，让采购信息在阳光下经得起检验，杜绝出现信息监管盲区。

　　3.深化采购流程透明化

　　深化采购流程的透明化是国家和社会对采购活动的重要要求，也是高校仪器采购部门持续追求的目标，应该从以下方面入手：一是科学合理地编制采购预算，仪器使用部门要结合使用需求，做细市场调研并及时深入与学校采购部门进行交流，充分考虑市场因素和采购标波动因素，编制相对科学的采购预算。二是规范采购行为，制订合理的评标和招投标流程，做到供需双方充分沟通，为高校采购到确实需要的仪器设备。

　　4.提高采购经费管控能力

　　提高采购经费管控能力是高校科研教学工作的要求，也是仪器设备采购关注的重要廉政风险点，应该从以下方面入手：一是采购部门要不断完善仪器设备采购流程，对于一些重大项目、关键工程应尽快开展采购行为，做到经费及时到位并拨付。二是规范仪器设备保障金

　　制度，对一些大型仪器、易耗设备应建立保证金制度，与供应商规定保证金额度和时间，并确定维修等相关事宜，确保仪器设备能够正常运转。

　　5.提升采购人员基本素养

　　采购人员是高校仪器设备采购的实施人，也是采购廉政风险的第一责任人，提高采购人员基本素养是确保采购活动顺利进行的关键。应该从以下方面入手：一是提高采购人员的政治站位，开展廉洁性教育，使其认清采购工作的重要性和关键性，从思想上敬畏仪器设备采购工作，提高廉洁自律意识。二是加强采购人员业务培训，使其积极参与教育部、科技部和相关协会的培训，增强业务知识；同时，加强采购人员与学院科研人员的联系，使其了解仪器设备的核心知识，提高对仪器设备的鉴别能力，从而能够科学合理地做好采购工作。

　　6.建立全流程采购监管体系

　　采购全流程采购监管是近几年政府采购的热点话题，闭合的全流程采购监管确实可以达到规避采购风险、实现采购目标的目的。应该从以下方面入手：一是规范采购活动中的监管，在采购计划审批、采购方式执行、采购专家选择、采购履约保证、采购产品验收等环节加强监管，做到对采购活动的全程监督。二是在采购活动前后做好配套工作，将采购活动监督前移和后推，构建“事前预防、事中监督、事

　　后反馈”的真正全流程采购监管体系；避免与业务相关方过多联系，做好采购核心信息保密，认真履职验收，制定合理维保金制度，扫清监管盲区，达到满足高校教学和科研仪器设备需要、防范采购廉政风险点的目标。

　　四结语

　　高校仪器设备廉政风险防控是保障设备采购质量的重要手段之一，也是推进高校党风廉政建设的重要内容之一。新时期，高校仪器设备采购廉政风险也呈现出多种形式，需要不断完善监督机制、健全规章制度，尤其要加强采购环节的全过程监督工作。

篇十五：采购廉政风险点及防控措施

　廉政风险点及防控措施完整

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　防控措施：

　　1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；

　　2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领

　　导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制

　　度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现

　　违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不

　　到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效

　　治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次

　　廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和

　　自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违

　　纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假

　　资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报

　　账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持

　　公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

　　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管

　　理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标

　　准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇十六：采购廉政风险点及防控措施

　远舰律所廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工与工会监督。

　　二、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章与使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益与形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，核对各类账单数据，等各部门负责人

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导与告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党与人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开与处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件与标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行与完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官与选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准与规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核与考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范与查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为与自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导与责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度与勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

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